中证优配

              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)      招募说明书（更新）      基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         【要紧领导】    本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 4 月 8 日证监许可【2019】654 号文注册，进行召募。    基金管理东谈主保证《华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出内容性判断或者保证。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪症结限定未达约定主见、指数编制机构住手服 务、成份券停牌等潜在风险。    本基金的标的指数为中证浮滥龙头指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法： （TTM）四个野心分别由高到低名次，将四项名次的算术平均由低到高名次行动综合名次； 三级行业内，录取综合名次高的证券行动指数样本，确保指数样本数目为 50 只。    （3）指数领受调整市值加权，并树立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不 越过 15%，前五大样本权重统共不越过 60%。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物 本性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，流动性风险，本基金特定风险（包括指数化 投资风险、上市来去风险、股指期货等金融繁衍品投资风险、钞票支持证券投资风险、流畅受限证券 投资风险、参与融资与转融通业务的风险）、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 等。    本基金为股票型基金，其经久平均风险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币阛阓 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金钞票投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来去法则等互异带 来的专有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于科创板股票或遴聘不 将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及 基金产物贵寓概要等信息深刻文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、钞票气象等判断 基金是否和投资者的风险承受才略相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来阐发，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 阐发的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者茂盛”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；联系财务数据和净值阐发截止日为   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                        目 录                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     一、序论    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息深刻管理办法》（以下简称“《信息 深刻办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他联系章程及《华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书说明了华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金（LOF）的投资主见、策略、风险、费率 等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性论说或要紧遗漏，并对其真实性、 准确性、圆善性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓苦求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。本基金 管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他联系章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详确查 阅基金合同。                                 华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         二、释义    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验纠正和补充 （LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 过火更新 其更新 章以过火他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等 出的纠正 集绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的纠正 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的纠正 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票支持证券、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或来去的债券等 金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。具体处理原则与操作范例衔命联系 法律法例以及监管部门、自律法则的章程 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 规章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资者的合称 购、赎回、解救、转托管、如期定额投资及来去等业务 取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构，以及可 通过上海证券来去所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过上海证券来去所办理本基金销售业 务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经上海证券来去所和中国证券登记结算有限就业公司招供 的上海证券来去所会员单元 招供的上海证券来去所会员单元                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金份额认购、申购和赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认 购、场外申购、场外赎回 办理基金份额认购、申购、赎回和上市来去的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回 也称为场内认购、场内申购、场内赎回 户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户业务等 限就业公司，C 类基金份额登记机构为华宝基金管理有限公司 机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 下的 C 类基金份额 于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的场外 A 类基金份额余额过火变动情况的账户，以及基金管理东谈主 为投资者开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理的 C 类基金份额余额过火变动情况的账户 赎回、解救、转托管、如期定额投资、来去等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，投资者通过上海证券来去所来去系统办理基金 来去、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户 证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的日历                                    华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 售机构的联系业务法则 为 为 份额兑换为现款的行动 为 其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额解救为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行指定关系变更的行动 转托管的行动                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的 一种投资方式 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金解救中转入苦求份额总额后的余额）越过上一绽开日基 金总份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 价值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子深刻网站）等媒介 份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金 份额累计净值 的用度                                  华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   筹商东谈主：章希   股权结构：中方股东华宝信托有限就业公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方股东江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票筹划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非扩充董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委秘书、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司阛阓 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德毅力银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏浮滥金融股份有限公司董事，神策汇聚科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室蓄意商酌处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律顾问人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限就业公司董事、副董事长。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   王灿先生，寂然董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团扩充董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅馆集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生活控股有限 公司寂然董事、重庆小米浮滥金融有限公司寂然非扩充董事、明晰医疗集团控股有限公司寂然非扩充 董事。   好多奇女士，寂然董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教导、教导、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档拜谒学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档拜谒学者。现任复旦大 学法学院教导、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和聪惠法治要点实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘教导；兼任桂林银行股份有限公司寂然董事、中储发展股份有限公 司寂然董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学工夫法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心巨匠库成员、上海市政府首批立法巨匠、中共浦东新区委员会法律顾问人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律顾问人等职务。   周波女士，寂然董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理教导、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副教导、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国贸易司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司寂然董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间阛阓来去商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资筹商有限公司计谋 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团蓄意部、管理改进部综合主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团蓄意部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团带领力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副秘书、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副秘书，兼任华宝信托有限就业公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                                  华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信托计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢钞票管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限就业公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发及工夫管理就业。 运副总监兼信息工夫部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等就业。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   胡洁，硕士。2006 年 6 月加入华宝基金管理有限公司，先后在来去部、产物开发部和量化投资部 就业，现任指数投资总监、指数研发投资部总司理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长来去 型绽开式指数证券投资基金基金司理，2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长来去型绽开 式指数证券投资基金聚拢基金基金司理，2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗指数分级证券投 资基金基金司理，2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证军工来去型绽开式指数证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2024 年 10 月任华 宝标普中国 A 股红利契机指数证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 7 月起任华宝中证银行来去型开 放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起任华宝中证银行来去型绽开式指数证券投资基金联 接基金基金司理，2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质料价值指数证券投资基金(LOF)基 金司理，2019 年 5 月起任华宝中证医疗来去型绽开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华 宝中证科技龙头来去型绽开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 8 月起任华宝中证科技龙头来去 型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理，2019 年 12 月起任华宝中证浮滥龙头指数证券                                  华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 投资基金(LOF)基金司理，2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金司理， 指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证医疗来去型绽开式指 数证券投资基金聚拢基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 来去型绽开式指数证券投 资基金基金司理，2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 来去型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢 基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证浮滥龙头来去型绽开式指数证券投资基金基金司理，2023 年 利契机来去型绽开式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝标普中国 A 股红利契机来去 型绽开式指数证券投资基金聚拢基金（LOF）基金司理。   向辉先生，华宝基金管理有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金管理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长立场投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金管理有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金管理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。   （三）基金管理东谈主职责   基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （四）基金管理东谈主承诺 全里面限定轨制，遴选灵验措施，驻扎犯法违法行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的来去活 动；  （7）冒失职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。  （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的贸易闪避、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的来去行为；  （4）不以任何样貌为其他组织或个东谈主进行证券来去。  （五）基金管理东谈主里面限定轨制  本基金在运作过程中靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如不酣畅）等。  针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、主见，树立相应的组织机构，建立明晰的 就业走漏和陈诉渠谈、配备适合的东谈主力资源、开发适用的工夫支持系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）分析风险。查验存在的限定措施，分析风险发生的可能性过火引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的度量技巧。定性的度量 是把风险水平永诀为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别插手相应的级 别。定量的方法则是想象一些风险野心，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的范例相对比，对于那些级别较低、在公司所定范例范围以内 的风险，限定相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其越过预定范例；而对较为严重的风险，则制 定适合的限定措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限定之外，还准备了相应的济急 处理措施。  （6）监视与查验。对已有的风险管理系统进行实时监视，并如期评价其管理绩效，在必要时结合 新的需求加以改变。  （7）陈诉与筹商。建立风险管理的陈诉系统，使公司股东、公司董事会、公司高档管理东谈主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险管理气象，并寻求筹商主意。  （1）里面风险限定原则  合规性原则。里面限定机制应合适法律和监管要求，范例和促使公司筹划管理及公司职工执业行 为合适法律法例、行业范例和自律法则，以及行业普遍征服的职业谈德和行动。  健全性原则。里面限定机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个次序。  灵验性原则。通过树立科学明晰的操作经过，结合范例限定，建立合理的内控范例，珍藏里面控 制轨制的灵验扩充。  寂然性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分餍足公司筹划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对寂然性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，寂然进行。  互相制约原则。部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制约，并通过切实可行的互相制衡措施来 摒除里面限定盲点。  防火墙原则。公司基金管理、来去、计帐登记、信息工夫、研究、阛阓营销等联系部门，应当在 物理上和轨制上适合残害；对因业务需要必应洞悉未公开信息或波及多部门信息的东谈主员，应制定严格 的批准范例和监督防卫措施。  成本效益原则。公司应当充分阐扬各部门及职工的就业积极性，尽量裁汰筹划运作成本，保证以 合理的限定成本达到最好的里面限定恶果。                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  正当合规性原则。公司内限定度应当合适国度法律法例、规章轨制和各项章程，并在此基础上遵 循国际和行业的旧例制订。  全面性原则。里面限定轨制必须涵盖公司筹划管理的各个次序，不留有轨制上的空缺或罅隙。  审慎性原则。公司里面限定的中枢是风险限定，里面限定轨制的制订要以审慎筹划、防卫和化解 风险为起点。  当令性原则。里面限定轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司筹划计谋、筹划方针、筹划理 念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。  实效性原则。里面限定轨制应得到灵验扩充。公司应当确立和强化管理轨制化、轨制经过化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章轨制。  （2）里面风险限定的要乞降内容  里面风险限定要求不相容职务分离、建立完善的岗亭就业制和范例的岗亭管理措施、建立圆善的 信息贵寓保全系统、建立授权限定轨制、建立灵验的风险防卫系统和快速反应机制。  里面风险限定的内容包括投资管理业务限定、阛阓管理业务限定、信息深刻限定、信息工夫系统 限定、司帐系统限定、档案管理限定、合规和法务管理限定、风险管理限定、审计稽核限定，及反洗 钱限定等。  （3）督察长轨制  公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体寂然董事同意。  督察长应当如期或者不如期向全体董事报送就业陈诉，并在董事会及董事会下设的联系挑升委员 会如期会议上陈诉基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时见知公司总司理和联系业务负责东谈主，提议处理主意和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及联系派出机构陈诉。  （4）监察稽核及风险管理轨制  合规审计部和风险管理部依据公司的里面限定轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的范例和适 当的方法，进行平正客不雅的查验和评价。  合规审计部和风险管理部负责观望评价公司内限定度的健全性、合感性；负责观望、评价公司有 关部门扩没收司各项规章轨制的情况；评价各项内限定度扩充的灵验性，对内限定度的缺失提议补充 建议；进行日常风险监控就业；协助评价基金财产风险气象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面限定轨制的深刻真实、准确； （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不竭完善里面合规限定轨制。                                   华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   (一)基金托管东谈主概况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织样貌：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43，782，418，502 元东谈主民币   电话：010-58560666   筹商东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的宇宙性股份制贸易银行， 亦然严格按照中国《公司法》和《贸易银行法》设立的一家当代金融企业。 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置调动，成为国内首家实施股权分置调动的贸易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券来去所挂牌上市。上市以来，中国 民生银行不竭完善公司治理，恬逸激动调动转型，继续改进贸易模式和产物服务，骁敢于成为一家 “让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行钞票托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高档管理东谈主员任职资 格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等就业，具有多年金融从业经历，具备塌实 的总部管理经历。曾任中国工商银行总行钞票托管部营销巨匠。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日取得基金托管阅历，成为《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地阐扬后发上风，恬逸发展托管业 务，中国民生银行股份有限公司钞票托管部从成立滥觞就本着充分保护基金持有东谈主的利益、为客户提                                华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 供高品性托管服务的原则，高起初地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。钞票托管部现在共有职工 97 东谈主，平均年事 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，66%以上员器用有硕士以上学位。    中国民生银行坚持以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的筹划理念，依托丰富 的钞票托管训戒、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供安全、准确、及 时、高效的专科托管服务。中国民生银行钞票托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百 余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动庆典。钞票托管部长期坚持以客户为中心，骁敢于为 客户提供全面的综合金融服务。对内恬逸整合行内资源，对外平庸搭建客户服务平台，向各类托管客 户提供专科化、升值化的托管综合金融服务，得到各界的充分招供，也在阛阓上确立了致密无比品牌形 象，成为阛阓上一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发 的“2020 年度企业年金和待业金产物信息陈诉就业优秀管理机构”奖，连合三年蝉联中央国债登记结 算有限就业公司“年度优秀钞票托管机构”奖项，获评《金融答理》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌钞票托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最好钞票托管银行”，《证 券时报》“2023 年度凸起钞票托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务改进银行”奖。    末端 2024 年 6 月 30 日，中国民生银行托管建信领悟得利债券型证券投资基金、中银新趋势无邪 配置搀和型证券投资基金、长信利盈无邪配置搀和型证券投资基金等共 343 只证券投资基金，基金托 管限度 13，757.10 亿元。    (二)基金托管东谈主的里面限定轨制    (1)建立圆善、严实、高效的风险限定体系，形成科学的决策机制、扩充机制和监督机制，防卫和 化解筹划风险，保障钞票托管业务的稳当运行和托管财产的安全圆善。    (2)恬逸培育合规文化，自愿形成称职筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念，严格限定合规风 险，保证钞票托管业务合适国度联系法律法例和行业监管法则。    (3)以互相制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位的过程控 制为着眼点，以先进的信息工夫技巧为依托，建立全面、系统、动态、主动、有意于差错防弊、堵塞 罅隙、摒除隐患、保证业务稳当运行的风险限定轨制，确保托管业务信息真实、准确、圆善、实时。    总行高档管理层负责部署全行的风险管理就业。总行风险管理委员会是总行高档管理层下设的风 险管理专科委员会，对高档管理层负责，支持高档管理层履行职责。钞票托管业务风险限定就业在总 行风险管理委员会的统一部署和带领下开展。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  总行各部门致密配合，共同把控钞票托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总行风险管 理部行动总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对钞票托管部的风险限定就业 进行带领；总行法律合规部负责钞票托管业务项下的联系合同、左券等法律性文献的执意，对业务开 展进行合规查验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括如期里面审 计、现场和非现场查验等；总行办公室与钞票托管部共同制定声誉风险济急预案。  (1)正当合规原则。风险限定应合适和体现国度法律、法例、规章和各项政策。  (2)全面性原则。风险限定笼罩托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖钞票托管业 务各次序。  (3)灵验性原则。钞票托管业务从业东谈主员应全力珍藏里面限定轨制的灵验扩充，任何东谈主皆莫得越过 轨制管制的权力。  (4)驻扎性原则。必须确立“驻扎为主”的管理理念，限定钞票托管业务中风险发生的起源，防卫 于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  (5)实时性原则。钞票托管业务风险限定轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部筹划计谋、 筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改 或完善。发现问题，要实时处理，堵塞罅隙。  (6)寂然性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对寂然性。风险合规管理中心是钞票托统领下 设的扩充机构，不受其他业务中心和个东谈骨干预。业务操作主谈主员和查验东谈主员严格分开，以保证风险限定 机构的就业不受侵扰。  (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可行的互相制衡措施来消 除风险限定的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管钞票财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研 发和营销等部门残害。  (1)轨制开垦：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详确的操作手册、严格的东谈主员行动范例 等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。  (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险限定措施。  (4)相对寂然的业务操作空间：业务操作区相对寂然，实施门禁管理和音像监控。                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  (5)东谈主员管理：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工确立风险防卫与限定理念，并订立承诺 书。  (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中心，保证业务不中 断。  中国民生银行股份有限公司从限定环境、风险评估、限定行为、信息换取、监控等五个方面构建 了托管业务风险限定体系。  (1)坚持风险管理与业务发展同等要紧的理念。中国民生银行股份有限公司钞票托管部从成立之日 起就终点强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险防卫和限定体系行动就业要点。跟着阛阓 环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不竭出现，咱们长期将风险管理放在与业务发展同 等要紧的位置，视风险防卫和限定为托管业务生计和发展的生命线。  (2)实施全员风险管理。将风险限定就业落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职 责范围内的风险负责。  (3)建立单干明确、互相牵制的风险限定组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主制，横向多中心制的内 部组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结构。  (4)以轨制开垦行动风险管理的中枢。咱们十分深爱里面限定轨制的开垦，还是建立了一整套里面 风险限定轨制，包括业务管理办法、里面限定轨制、职工行动范例、岗亭职责及涵括整个后台运作环 节的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会不竭加多和完善。  (5)轨制的扩充和监督是风险限定的重要。轨制落实查验是风险限定管理的有劲保证。钞票托管部 里面树立风险合规管理中心，依照联系法律规章，如期对业务的运行进行查验。总行审计部不如期对 托管业务进行审计。  (6)将先进的工夫技巧运用于风险限定中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险限定方面 皆要经过多方论证，托管业务工夫系统具有较强的自动风险限定功能。  (三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公开召募证 券投资基金信息深刻管理办法》等联系法律法例的章程及基金合同、基金托管左券的约定，基金托管 东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、基金钞票的核算、基金钞票净值的筹画、基金份额净值的计 算、基金管理东谈主报恩的计提和支付、基金托管东谈主报恩的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分配等进行监督和核查。                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系法律法例章程及基金 合同、基金托管左券约定的行动，应实时以书面样貌文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书 后应实时查对质明，并以书面样貌对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期 纠正。                                        华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                          五、联系服务机构      （一）直销机构   （1）直销机构    称呼：华宝基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼    法定代表东谈主：黄孔威    直销柜台电话：021-38505731、021-38505732    直销柜台传真：021-50499663、021-50988055    筹商东谈主：华崟    网址：www.fsfund.com   投资东谈主不错通过华宝基金管理有限公司网上来去直销 e 网金系统、迁徙客户端（华宝基金 APP、 微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、解救等业务，具体来去确定请参阅华宝基金管理有限公司网 站公告。网上来去网址：www.fsfund.com。    （二）代销机构    基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售本基金，并在基金管 理东谈主网站公示。   （三）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限就业公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   筹商东谈主：赵亦清   筹商电话：010-50938782   传真：010-50938907   （四）出具法律主意书的讼师事务所                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 筹商电话：（86 21） 3135 8666 传真: （86 21） 3135 8600 筹商东谈主：陆奇 承办讼师：朝晨、陆奇 （五）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所(迥殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                                     华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2019】654 号准予注册，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同过火他联系章程召募，召募期自 2019 年 10 月 8 日至 2019 年 12 月                                       华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      七、基金合同的顺利   本基金基金合同于 2019 年 12 月 19 日顺利。   基金合同顺利后，连合 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并提议贬责决议，如解救运作方式、与其他基金合并或者隔断基金 合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。                                   华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   八、基金份额的上市来去   （一）上市来去的基金份额   根据联系章程，本基金基金合同顺利后，本基金 A 类基金份额（二级阛阓来去代码：   （二）上市来去的地点   上海证券来去所。   （三）上市来去的时辰   本基金已于 2020 年 1 月 6 日在上海证券来去所上市来去。   （四）上市来去的条件   基金合同顺利后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《上海证券来去所证券投资基金上市法则》， 进取海证券来去所苦求本基金 A 类基金份额上市：   （五）上市来去的法则   本基金 A 类基金份额上市来去衔命《上海证券来去所来去法则》及《上海证券来去所证券投资基 金上市法则》等联系章程。   （六）上市来去的用度   本基金 A 类基金份额上市来去的用度按照上海证券来去所联系法则及联系章程扩充。   （七）上市来去的行情揭示   本基金 A 类基金份额在上海证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示本基金 A 类基金份额前一来去日的基金份额净值。   （八）上市来去的停复牌和隔断上市   本基金 A 类基金份额的停复牌和隔断上市按照联系法律法例、中国证监会及上海证券来去所的相 关章程扩充。   （九）若联系法律法例、中国证监会、上海证券来去所及中国证券登记结算有限就业公司对基金 上市来去的法则等联系章程内容进行调整的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改不消召 开基金份额持有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （十）若上海证券来去所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市来去的新功能，基金 管理东谈主不错在履行适合的范例后加多相应功能。                                 华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场面   基金合同顺利后，投资者可通过场外、场内两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购与赎回，可 通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   投资者可使用绽开式基金账户，通过基金管理东谈主的直销中心和其他场外售售机构，办理本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的场外申购与赎回业务。   投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券来去所系统办理本基金 A 类基金份额的场内申购与 赎回业务。场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务阅历且具有相应业务阅历的上海证券来去 所会员单元。   具体的基金销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情 况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时辰   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、深圳证券来去所 的精深来去日的来去时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时辰变更或其他迥殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息深刻 办法》的联系章程在指定媒介上公告。   本基金自 2020 年 1 月 6 日起运转办理日常申购、赎回业务。   在确定申购运转与赎回运转时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息深刻办法》 的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者解救。投资 者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或解救苦求且登记机构证明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （三）申购与赎回的原则 若联系法律法例、中国证监会、上海证券来去所或中国证券登记结算有限就业公司对场内申购、赎回 业务等法则有新的章程，按新章程扩充。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新法则运转实 施前依照《信息深刻办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构章程的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购成立；登记机构确 认基金份额时，申购顺利。若资金在章程时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资者账 户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求胜仗后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大量赎回 或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇来去所或来去阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能限定的要素影响业务处理经过，则赎回款项的划付相应顺延至该要素摒除后的下一 就业日。   基金管理东谈主应以来去时辰末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求日（T 日），在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行证明。T 日提交的灵验申 请，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的 证明情况。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资者。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机构如实接收到申 请。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资者应实时查询。 并提前公告。   （五）申购与赎回的数目限制 元东谈主民币（含申购费）。通过直销柜台初次申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购 最低金额为每笔 1 元东谈主民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限 制，但受追加申购最低金额的限制。场外售售机构对最低申购名额及来去级差有其他章程的，以各场 外售售机构的业务章程为准。 购苦求的金额必须为 1 元的整数倍。 根据阛阓情况，调整初次申购的最低金额。 章程或基金合同另有约定的除外。 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在某一销售机构的某一来去账户内保留的基金份额余额不及 1 份 的，在赎回时需一次一起赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 任公司的联系业务法则有章程的，从其最新章程办理。 者每个基金来去账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者单 日或单笔申购金额上限、本基金总限度名额和单日净申购比例上限等。基金管理东谈主必须在调整实施前 依照《信息深刻办法》的联系章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购与赎回用度                                     华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。   本基金 A 类份额遴选前端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金 A 类份额，申 购费率按每笔申购苦求单独筹画。本基金 A 类份额的申购费率表如下，场内申购费率与场外申购费率 通常。 A 类份额申购金额（元）                         申购费率 大于就是 100 万，小于 200 万                  0.60%   A 类份额申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩张、销售、登记费 等各项用度。   本基金 A 类份额和 C 类份额赎回费率表如下，A 类份额场内赎回费率与场外赎回费率通常。 持有基金份额期限               A 类份额赎回费率              C 类份额赎回费率 小于 7 日                 1.50%                  1.50% 大于就是 7 日，小于 6 个月       0.50%                  0 大于就是 6 个月，小于 1 年       0.25%                  0 大于就是 1 年               0                      0   注：此处一月按 30 日筹画，一年按 365 日筹画   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。坚持 续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。坚继续持有期大于或就是 7 日的投资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费。 式实施日前依照《信息深刻办法》的联系章程在指定媒介上公告。 章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销商酌，如期或不如期地开展基金促销行为。                                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金的各项销 售费率。 法则。若联系法律法例、中国证监会、上海证券来去所或中国证券登记结算有限就业公司对场内申 购、赎回业务法则有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按照新章程扩充，且此项修改不消召开基 金份额持有东谈主大会。    （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的筹画    本基金场外、场内申购均领受金额申购的方式，申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值    场外申购份额筹画结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担；场内申购份额筹画结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到整数 位，少许部分对应的剩余金额由场内销售机构退还投资者。申购用度、净申购金额的筹画按四舍五入 方法，保留到少许点后两位，由此症结产生的收益或损失由基金钞票承担。    例：假设某投资者投资 100，000 元通过场外本基金 A 类份额，对应的申购费率为 1.0%，申购当日 的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.0%）＝99，009.90 元    申购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元    申购份额=99，009.90/1.0861＝91，160.94 份    即：投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类基金，假设申购当日的 A 类基金份额净值为                                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   例：假设某投资者投资 100，000 元通过场内申购 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.0%，申购当 日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.0%）＝99，009.90 元   申购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元   申购份额=99，009.90/1.0861＝91，160.94 份=91，160 份   退款金额=0.94×1.0861＝1.02 元   即：投资者投资 100，000 元通过场内申购 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为   例：某投资东谈主投资 6，000 元通过场外申购本基金 C 类份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0601 元，则其可得到的 C 类份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝6，000/1.0601＝5，659.84 份   投资者投资 6，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0601 元， 可得到 5，659.84 份 C 类基金份额。   本基金的场外、场内赎回均领受份额赎回的方式。赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资者通过场外赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回费率为   赎回总额=10，000×1.1615=11，615.00 元   赎回用度=11，615.00×0.25%=29.04 元   赎回金额=11，615.00-29.04=11，585.96 元   即：某投资者通过场外赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回费率为                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金份额；在投资者申购时不收取申购费但从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额。投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市来去，C 类基金份额不参与上市来去。 失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中 国证监会同意，不错适合延长筹画或公告。 具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以及监管部门、自律法则的章程。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值工夫仍导致公允价 值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法精深运行。 或者变相隐秘 50%聚拢度的情形时。 额上限的 。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的申购 苦求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购苦求被全                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资者。发生上述第 8 项情形时，基金管理东谈主不错遴选 比例证明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等一起或者部分申购苦求。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受 基金赎回苦求或降速支付赎回款项。 请。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项 时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不 能足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回申 请东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 持有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。出现暂停赎回或降速支付赎回款 项时，场内赎回苦求按照上海证券来去所及中国证券登记结算有限就业公司的联系业务法则办理。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金解救中转出苦求份额 总额后扣除申购苦求份额总额及基金解救中转入苦求份额总额后的余额）越过前一绽开日的基金总份 额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才略支付投资者的一起赎回苦求时，按精深赎回范例扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回苦求有费劲或觉得因支付投资者的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   （3）若发生大量赎回且存在单个基金份额持有东谈主越过上一绽开日基金总份额 20%以上（“大额赎 回苦求东谈主”）的赎回苦求情形，基金管理东谈主不错按照保护其他赎回苦求东谈主（“普通赎回苦求东谈主”）利 益的原则，优先证明普通赎回苦求东谈主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回苦求东谈主的赎 回苦求赐与一起证明或按单个账户赎回苦求量占普通赎回苦求东谈主赎回苦求总量的比例证明；在普通赎 回苦求东谈主的赎回苦求一起证明且当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证明。   （4）对于上述第（2）、（3）项中投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错遴聘缓期 赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。 如投资者在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   当出现大量赎回时，场内赎回苦求按照上海证券来去所和中国证券登记结算有限就业公司相应规 则进行处理。 接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当 在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并“部分缓期赎回”时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊 登公告。                                华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行绽开日，在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回 公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值。   （十二）基金解救   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其他 基金之间的解救业务，基金解救不错收取一定的解救费，联系法则由基金管理东谈主届时根据联系法律法 规及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非来去过户 以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来去过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去 过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件的非来去过户苦求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   （十四）基金份额的登记和转托管   （1）本基金的基金份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类基金份额，登记在登记结 算系统中基金份额持有东谈主绽开式基金账户下；场内认购、申购、买入或通过跨系统转托管从场外转到 场内的 A 类基金份额，登记在证券登记系统基金份额持有东谈主上海证券账户下。场外申购的 C 类基金份 额登记在基金管理东谈主登记系统的基金账户下。   （2）登记在证券登记系统中的 A 类基金份额，不错径直苦求场内赎回或在本基金上市后在上海证 券来去所上市来去。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额，不错径直苦求场外赎回，也不错办理跨系统转托管 转至证券登记系统后，在上海证券来去所上市来去。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管。本基金 A 类基金份额的转 托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管或转指定的行动。 机构（网点）时，须办理已持有 A 类基金份额的系统内转托管。 的会员单元（来去单元）时，需办理已持有 A 类基金份额的系统内转指定。   （2）跨系统转托管 之间进行转托管的行动。 理。   （3）基金销售机构不错按照联系章程向 A 类基金份额持有东谈主收取转托管费。   （4）本基金上市前、权益分拨期间、上海证券来去所章程相应停牌日历、基金份额处于质押、冻 结状态或出现上海证券来去所、登记机构章程的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （十五）如期定额投资商酌   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资商酌，具体法则由基金管理东谈主另行章程。投资者在办 理如期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所章程的如期定额投资商酌最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  在法律法例允许且条件具备并对现有基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理 东谈主在履行适合的范例后，可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的来去场面或者来去方式进行份 额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提 前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。  （十八）基金份额的质押  如联系法律法例允许，在对现有基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主在 履行适合的范例后，不错办理基金份额的质押业务，基金管理东谈主可制定和实施相应的业务法则。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）             十、与基金管理东谈主管理的其他基金解救   （一）基金解救苦求东谈主的范围   本基金的 C 类份额持有东谈主不错按照基金合同的章程苦求和办理本基金与基金管理东谈主管理的其他基 金的解救。   （二）基金解救受理场面   基金解救只可在并吞销售机构进行，解救的两只基金必须皆是该销售机构代理销售的本公司管理 的基金。基金解救业务的具体办理时辰、经过以销售机构过火网点的安排和章程为准。   （三）基金解救受理时辰   投资东谈主不错在基金绽开日的来去时辰段苦求办理基金解救业务，具体办理时辰与基金申购、赎回 业务办理时辰一致。   （四）基金解救用度   本基金与公司管理的其他基金解救，解救用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出 基金的申购补差费。   赎回费：按转出基金精深赎回时的赎回费率收取用度。   申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转 出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   （五）基金解救公式   转出用度=转出份额×转出基金单元净值×转出基金赎回费率   转出总金额=转出份额×转出基金单元净值   净转出金额=转出总金额-转出用度   净转入金额=净转出金额/（1+补差费率）   (当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率，补差费率=转入基金的申 购费率-转出基金的申购费率；当转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率， 补差费率=0)     解救补差用度=净转出金额-净转入金额    转入份额=净转入金额/转入基金单元净值                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   转入份额保留少许点后两位，少许点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。 用前 3 个就业日赐与公告。   （六）不同基金之间的解救不影响投资者的持有基金时辰的筹画。   （七）基金解救的范例   基金份额持有东谈主必须根据基金管理东谈主和基金销售代理东谈主章程的手续，在绽开日的来去时辰段内提 出基金解救苦求。   基金管理东谈主以收到基金解救苦求确今日行动基金解救苦求日（T 日），并在 T+1 就业日对该来去 的灵验性进行证明。投资东谈主可在 T+2 就业日及之后到其提议基金解救苦求的网点进行成交查询。   基金份额持有东谈主苦求解救时，基金管理东谈主按先进先出的原则对该持有东谈主基金账户在该销售机构托 管的基金份额进行处理，即先证明的份额先解救，后证明的份额后解救。   （八）基金解救的数额限制   基金解救衔命“份额解救”的原则，解救苦求份额精准到少许点后两位。单笔解救苦求份额不得 低于 1 份。因为解救等非赎回原因导致投资东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额少于该基金最 低保留份额数目限制的，注册登记机构不作强制赎回处理。   （九）基金解救的注册登记 额持有东谈主办理联系的注册登记手续。 施前 3 个就业日赐与公告。   （十）拒却或暂停基金解救的情形及处理方式   （1）不可抗力；   （2）证券来去所在来去时辰非精深停市；   （3）基金管理东谈主觉得会有损于现有基金份额持有东谈主利益的某笔解救；   （4）暂停估值；                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （5）法律、法例章程或中国证监会认定的其他情形。   如果基金份额持有东谈主的基金解救苦求被拒却，基金份额持有东谈主理有的原基金份额不变。 接受基金解救苦求的，应当报中国证监会备案。   如果发生暂停的时辰为 1 日，基金管理东谈主应于再行绽开日在至少一种指定信息深刻媒体上刊登基 金再行绽开基金解救的公告，并公告最新的基金收益情况。   如果发生暂停的时辰越过 1 日但少于两周，暂停末端，再行绽开基金解救时，基金管理东谈主应提前 新的基金收益情况。   如果发生暂停的时辰越过两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周密少相通刊登暂停公告一次；当 连合暂停时辰越过两个月时，可对相通刊登暂停公告的频率进行调整。暂停末端，再行绽开基金解救 时，基金管理东谈主应提前 3 个就业日在至少一种指定媒体上连合刊登基金再行绽开基金解救的公告，并 在再行绽开基金解救日公告最新的基金收益的情况。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十一、基金的投资   （一）投资主见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。精深情况下，本基金力图限定净值增长 率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全皆值不越过 0.35%，年化追踪症结不越过 4%。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股、备选成份股、国内照章刊行上市的其他股票（包括中小 板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市来去 的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债、政府支持债券、场地政府债、可解救债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、钞票支持证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓 器用、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的联系章程。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合范例后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个来去日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   （三）投资策略   本基金主要领受组合复制策略及适合的替代性策略以更好的追踪标的指数，实现基金投资主见。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时春联系成份股进行调 整。                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法取得 充够数目的股票时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。  本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的同期灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资 收益。本基金债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 将来利率变动走势，并利用债券订价工夫，进行个券遴聘。  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等要素的研究，综合运 用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和把捏阛阓来去契机等积极策略，在严格征服法律法例和基金合 同，限定信用风险和流动性风险的前提下，遴聘经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得经久领悟收益。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、来去活跃 的股指期货合约，以裁汰股票仓位调整的来去成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，实现 投资主见。  可解救债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有顽抗下行风险、共享股票价钱上升收 益的特色。可解救债券的遴聘结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件深入研究的基础上 进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和致密无比流动性的可解救债券，获取稳当的 投资陈诉。  本基金将在充分谈判风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金将根据阛阓 情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若联系融资及转融通业务的法律法例 发生变化，本基金将从其最新章程，以合适上述法律法例和监管要求的变化。 的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他金融产物，基金管理东谈主将根据监管机构的章程及 本基金的投资主见，在履行适合范例后制定与本基金相适合的投资策略、比例限制、信息深刻方式 等。    （四）投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且投资于 标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基 金钞票净值的 5%；    （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支持证券的比例，不得越过基金钞票净值的 10%；    （4）本基金持有的一起钞票支持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；    （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票支持证券的比例，不得越过该钞票支持证券限度 的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支持证券，不得越过其各类 钞票支持证券统共限度的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支持证券。基金持有钞票支持证 券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资范例，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一起卖 出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金钞票净值的 40%；在 宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；    （10）本基金参与股指期货来去，应当征服下列要求： 净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支持证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 同对于股票投资比例的联系约定； 金钞票净值的 20%；   （11）本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借来去，在职何来去日日终，参与转融通证券出借来去的钞票不 得越过基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹画；   （14）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会联系章程，与基金托管东谈主在 基金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得越过基金钞票净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不合适前述比例限制的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票扩充，与境内上市来去的股票合 并筹画；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（7）、（15）、（16）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比 例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊 情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合范例后，则 本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程扩充。   为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、本质限定东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应当合适基金的投资 主见和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平正合理价钱扩充。联系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主 董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （五）标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中证浮滥龙头指数。   本基金的功绩相比基准为中证浮滥龙头指数收益率×95%＋东谈主民币银行活期进款利率（税后） ×5%。   中证浮滥龙头指数由沪深两市可选浮滥与主要浮滥中限度大、筹划质料好的 50 只龙头公司股票组 成，以反馈沪深两市浮滥行业内龙头公司股票的举座阐发，为指数化产物提供新的标的。   将来若出现标的指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素甚至 标的指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个 就业日内向中国证监会陈诉并提议贬责决议，如对基金份额持有东谈主利益有内容性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会进行表决。                                  华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个来去日的指数信息衔命基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作。      （六）风险收益特征      本基金为股票型基金，其经久平均风险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币阛阓 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。      （七）基金管理东谈主代表基金诈骗股东职权和债权东谈主职权的处理原则及方法 的利益；      （八）基金投资组合陈诉      本基金投资组合陈诉所载数据末端 2024 年 9 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号              款式                金额（元）              占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                         717，185，659.07             93.81       其中：债券                                     -                 -         钞票支持证券                                  -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                         -                 -                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  注：本基金本陈诉期末“固定收益投资”、“买入返售金融钞票”、“银行进款和结算备付金合 计”等款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金末端本陈诉期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。  （1） 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别      公允价值（元）                  占基金钞票净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                   7，449，645.00             0.98  B    采矿业                                  -                -  C    制造业                      632，039，443.87            83.28       电力、热力、燃气及水出产和  D                                         -                -       供应业  E    建筑业                                  -                -  F    批发和零卖业                     6，707，770.00             0.88  G    交通输送、仓储和邮政业                          -                -  H    住宿和餐饮业                     7，992，231.00             1.05       信息传输、软件和信息工夫服  I                               6，495，776.00             0.86       务业  J    金融业                                  -                -  K    房地产业                                 -                -  L    租出和商务服务业                  48，480，484.20             6.39  M    科学研究和工夫服务业                           -                -  N    水利、环境和群众设施管理业                        -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                -  P    耕种                         2，031，498.00             0.27  Q    卫生和社会就业                              -                -  R    文化、体育和文娱业                  5，696，228.00             0.75  S    综合                                   -                -       统共                       716，893，076.07            94.47                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （2） 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别      公允价值（元）                 占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                            -                   - B    采矿业                                 -                   - C    制造业                         164，237.98             0.02      电力、热力、燃气及水出产和 D      供应业                                 -                   - E    建筑业                                 -                   - F    批发和零卖业                              -                   - G    交通输送、仓储和邮政业                         -                   - H    住宿和餐饮业                              -                   -      信息传输、软件和信息工夫服 I      务业                          118，803.34             0.02 J    金融业                                 -                   - K    房地产业                                -                   - L    租出和商务服务业                            -                   - M    科学研究和工夫服务业                    9，541.68             0.00 N    水利、环境和群众设施管理业                       -                   - O    住户服务、修理和其他服务业                       -                   - P    耕种                                  -                   - Q    卫生和社会就业                             -                   - R    文化、体育和文娱业                           -                   - S    综合                                  -                   -      统共                          292，583.00             0.04 （3） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 （1） 陈诉期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                   华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 序号   股票代码     股票称呼    数目（股）       公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）  （2） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号   股票代码     股票称呼    数目（股）       公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）  本基金本陈诉期末未持有债券投资。  本基金本陈诉期末未持有债券投资。  本基金本陈诉期末未持有钞票支持证券。  本基金本陈诉期末未持有贵金属。  本基金本陈诉期末未持有权证。                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。  （1） 本期国债期货投资政策  本基金未投资国债期货。  （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金未投资国债期货。  （3） 本期国债期货投资评价  本基金未投资国债期货。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观望，或在陈诉编制日 前一年内受到公开申斥、处罚的情形  基金管理东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在陈诉期内被监管部门立案观望，也没 有在陈诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚，无证券投资决策范例需终点说明。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。  （3） 其他钞票组成  序号          称呼                  金额（元）                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可解救债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可解救债券。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                       流畅受限部分的公允 占基金钞票净值              流畅受限情况 序号   股票代码      股票称呼                         价值（元）             比例（%）       说明 （6） 投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部分 由于四舍五入的原因，统共数可能不就是分项之和。                                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                              十二、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表将来阐发，本陈诉中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                          功绩相比                            净值增长      净值增长      功绩相比                                                          基准收益           阶段                 率       率范例差      基准收益              ①－③ ②－④                                                          率范例差                              ①        ②         率③                                                           ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                          功绩相比                            净值增长      净值增长      功绩相比                                                          基准收益           阶段                 率       率范例差      基准收益              ①－③ ②－④                                                          率范例差                              ①        ②         率③                                                           ④                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十三、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他 投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金 登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。  （四）基金财产的防守和刑事就业  本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主防守。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权 东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事就业外， 基金财产不得被刑事就业。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                十四、基金钞票估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券来去场面的来去日以及国度法律法例章程需要对外深刻基金 净值的非来去日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、股指期货合约、债券、钞票支持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。  （三）估值方法  来去所上市的权益类证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去 的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近来去市价，确 定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在来去所上市后，按来去所上市的并吞股票的 估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公允价值。  （1）对在来去所阛阓上市来去或挂牌转让的实行全价来去的固定收益品种（可转债除外），录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的 净价进行估值；对在来去所阛阓上市来去或挂牌转让的实行净价来去的固定收益品种，录取第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在来去所阛阓上市来去的可解救债券，按估值日收盘价减去可解救债券收盘价中所含债券 应收利息（税后）后得到的净价进行估值；                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）对在来去所阛阓挂牌转让的钞票支持证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）初次公开刊行未上市的债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （1）银行间阛阓来去的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利 率不存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 发生要紧变化的，领受最近来去日结算价估值。 平正性。 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及联系法律法例的 章程或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的筹画结果对外赐与公布。   （四）估值范例 量筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主于每个估值日筹画基金钞票净值及各类别基金份额净值，并按章程公告。 估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （五）估值特别的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特别时，视为基金份额净值特别。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪恶形成估值特别，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪恶的就业东谈主应当对由于该估值特别遇到损失 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特别就业方应实时联接各方，实时进行 更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别就业方承担；由于估值特别就业方未实时更正已产生的 估值特别，给当事东谈主形成损失的，由估值特别就业方对径直损失承担补偿就业；若估值特别就业方已 经积极联接，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特别就业方吩咐更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值特别已得到更正。   （2）估值特别的就业方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对估值特别的 联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特别而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特别就业方仍应 对估值特别负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值特别就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和越过其 本质损失的差额部分支付给估值特别就业方。   （4）估值特别调整领受尽量复原至假设未发生估值特别的正确情形的方式。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   估值特别被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特别发生的原因确定估值特别的 就业方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别形成的损失进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的就业方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值特别的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值筹画出现特别时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合 理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 致公允价值存在要紧不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致的；   （七）基金净值的证明   用于基金信息深刻的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽开日来去末端后筹画当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定 赐与公布。   （八）迥殊情况的处理 值特别处理。                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查验，但是未能发现该特别 的，由此形成的基金钞票估值特别，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿就业。但基金管理东谈主和基金托 管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十五、基金收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基 金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指末端收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 放式基金账户下的 A 类基金份额以及登记在基金管理东谈主注册登记系统下的 C 类基金份额，投资者可选 择现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方 式是现款分成；登记在证券登记系统基金份额持有东谈主上海证券账户下的 A 类基金份额，只可遴聘现款 分成的方式，具体权益分配范例等联系事项衔命上海证券来去所及中国证券登记结算有限就业公司的 联系章程； 位基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议确凿定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息深刻办法》的联系规 定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹画截止日）的时辰不得越过 15 个就业 日。   （六）基金收益分配中发生的用度                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有 东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务法则》扩充。对于场内份额， 现款分成的筹画方法等联系事项衔命上海证券来去所、中国证券登记结算有限就业公司及基金管理东谈主 的联系章程。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣 划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再 出具资金划拨指示。若遇不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣 划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.25%的年费率计提。 销售服务费的筹画方法如下：   H＝E×0.25%÷当年本质天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付 日。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，中证优配实时筹商基金托管东谈主协商贬责。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所订立的指数许可使用左券的约定计提标的指数使用相 关用度，基金合同顺利后的标的指数使用联系用度从基金财产中列支。本基金的标的指数使用联系费 用包括标的指数许可使用费和标的指数数据使用费。   标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.02%的年费率计提。筹画方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金钞票净值   基金合同顺利日所在季度的指数许可使用费，根据本质天数按比例收取。自基金合同顺利之日所 在季度的下一个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度 5 万元。指数许可使用费将按照上述指 数许可左券的约定进行支付。                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  如果指数许可使用左券约定的指数许可使用费和指数数据使用费的筹画方法、费率和支付方式发 生调整，本基金将领受调整后的方法或费率筹画指数许可使用费和指数数据使用费。基金管理东谈主应及 时按照《信息深刻办法》的章程在指定媒介进行公告，此项调整不消召开基金份额持有东谈主大会。  上述“（一）基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据联系法例及相应左券章程，按用度本质 开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度：  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。                                  华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十七、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策 定编制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息深刻办法》的联系章程在指定媒介公告。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十八、基金的信息深刻  （一）本基金的信息深刻应合适《基金法》、《运作办法》、《信息深刻办法》、《流动性规 定》、《基金合同》过火他联系章程。  （二）信息深刻义务东谈主  本基金信息深刻义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。  本基金信息深刻义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 章程深刻基金信息，并保证所深刻信息的真实性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息深刻义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予深刻的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开深刻的信息贵寓。  （三）本基金信息深刻义务东谈主承诺公开深刻的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开深刻的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息深刻义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开深刻的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开深刻的基金信息  公开深刻的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的法则及具体范例，说明基金产物的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地深刻影响基金投资者决策的一起事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息深刻及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金 招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内， 更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物资 料概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券 登载在网站上。  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在深刻招募说明书确当日 登载于指定媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利公告。  本基金获准在上海证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来去前至少 3 个就业 日将基金份额上市来去公告书登载于指定媒介上。  《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网 站深刻一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点深刻绽开日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站深刻半年度和年度临了一日 的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深刻文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制 前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在指定网 站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证 券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定 网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指 定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金份额总额 20%的情形，为保障其他投资 者权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下深刻该投资者的类 别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的 迥殊情形除外。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中深刻基金组结伙产情况过火流动性风 险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息深刻义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和 指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）解救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的本质限定东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主挑升基金 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要紧行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、本质限定东谈主或者与 其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去事项，但 中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发生变 更；   （16）任一类基金份额净值计价特别达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并缓期办理；   （19）本基金连合发生大量赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）本基金加多或变更份额类别树立；   （23）本基金 A 类基金份额停复牌或隔断上市；   （24）本基金变更标的指数；   （25）本基金领受舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息深刻义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息深刻义务东谈主知 悉后应当立即对该音信进行公开深刻，并将联系情况立即陈诉中国证监会和基金上市来去的证券来去 所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊 上。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等如期 陈诉和招募说明书（更新）等文献中深刻股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险野心等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   若本基金投资钞票支持证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中深刻其持有的钞票支持证券 总额、钞票支持证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期内整个的钞票支持证券明细。基金管理东谈主应在 基金季度陈诉中深刻其持有的钞票支持证券总额、钞票支持证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末 按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支持证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中深刻参与融资和转融通证券出借来去情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会指定媒介深刻所投资非 公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁 如期等信息。   （六）信息深刻事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深刻管理轨制，指定挑升部门及高档管理东谈主员负责管 理信息深刻事务。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金信息深刻义务东谈主公开深刻基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息深刻内容与情势准则 等法例章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基 金产物贵寓概要、基金计帐陈诉等公开深刻的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊深刻本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子深刻网站报送拟深刻的基金信息，并保证联系报送信息的真实、准 确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上深刻信息外，还不错根据需要在其他群众媒介深刻 信息，但是其他群众媒介不得早于指定媒介和基金上市来去的证券来去所网站深刻信息，何况在不同 媒介上深刻并吞信息的内容应当一致。   为基金信息深刻义务东谈主公开深刻的基金信息出具审计陈诉、法律主意书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求深刻信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金精深投资操作的前提下，自主进步信息 深刻服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的联系章程。前述自主深刻如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息深刻文献的存放与查阅   照章必须深刻的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信息置备于 各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息深刻事项以法律法例章程及本章圣洁定的内容为准。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十九、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资花样和来去轨制等各式要素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：  政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。  经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。  本基金属于绽开式基金，基金管理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。不竭变化的申购和赎回， 尤其是发生大额申购和赎回时，即使阛阓行情莫得发生显赫变化的趋势，本基金也要进行股票买卖。 然则，阛阓的流动性是变化的，不同期间段、不同的股票，其流动性皆各不通常。一般来说，股市上 涨期，阛阓流动性较高；股市下落期，阛阓流动性低；大盘蓝筹股流动性高，小盘垃圾股流动性较 低。如果阛阓流动性较差，导致本基金无法胜利买进或卖出股票，或者必须付出较高成本才能买进或 卖出股票，这么，就在两个方面产生了风险：  当发生大量申购时，本基金由于弗成胜利买进股票，使得本基金的持仓比例被迫地发生变化，可 能导致行情上升时弗成实现预期的投资收益主见，影响本基金的最终投资功绩；  当发生大量赎回时，如果阛阓流动性较差，本基金为了完毕持有东谈主的赎回，必须以较高的代价卖 出股票，从而影响本基金的投资功绩。  （1）基金申购、赎回安排  投资者具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基金份 额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。  在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错综合利用备用的流动性风险管理器用以减少或吩咐 基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金是一只股票型指数基金，投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金 钞票的 80%。本基金的标的指数为中证浮滥龙头指数，中证浮滥龙头指数由沪深两市可选浮滥与主要 浮滥中限度大、筹划质料好的 50 只龙头公司股票组成，以反馈沪深两市浮滥行业内龙头公司股票的整 体阐发，举座流动性在 A 股阛阓中处于较高的水平。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面大量赎回答对机制，对基金大量赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大量赎回时，基金管理东谈主需要根据本质情况进行流动性评估，证明是否不错 接受整个赎回苦求。当发现现款类钞票不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伙产变现才略、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证明赎回苦求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象或大量赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开 日苦求赎回基金份额越过基金总份额 20%以上的，基金管理东谈主可对其遴选缓期办理赎回苦求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法吩咐投资者大量赎回的情形时，基金管理东谈主 将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎录取缓期办理大量赎回 苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性 风险管理器用行动辅助措施。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审 慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一 致。在本质运用各类流动性风险管理器用时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者的部分或一起赎 回苦求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额 净值不同；投资者接收赎回款项的时辰将可能比一般精深情形下有所延长；坚继续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办 理、或被暂停接受、或被降速支付赎回款项等。   （1）指数化投资风险   ①主见指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  主见指数并弗成完全代表整个这个词股票阛阓。主见指数成份股的平均陈诉率可能与整个这个词股票阛阓的平 均陈诉率存在偏离。  ②主见指数波动的风险  主见指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹划气象、投资者花样和来去制 度等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  ③基金投资组合陈诉与主见指数陈诉偏离的风险  以下要素可能使基金投资组合的收益率与主见指数的收益率发生偏离： 基金在相应的组合调整中产生追踪症结。 产生追踪症结。 管费等用度的存在，使基金投资组合与主见指数产生追踪症结。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因艰苦卖空、对冲机制过火他器用形成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制特别等，由此产生追踪偏离 度与追踪症结。  ④主见指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更主见指数的情形，本基金将变更主见指数。 基于原主见指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的风险收益特征将与新的主见指数 保持一致，投资者必须承担此项调整带来的风险与成本。  ⑤追踪症结限定未达约定主见的风险  追踪症结反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是限定投资组合与基准之间相对风险的 要紧野心，追踪症结的大小是忖度指数化投资胜仗与否的重要。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与功绩基准产生偏离：                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的全皆值限定在 0.35%以内，年化追踪症结限定在 4%以内，但因上 述原因或其他要素可能导致追踪症结越过上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   ⑥成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚拢度较高的情况，可能使基金靠近 较大波动风险或流动性风险。   ⑦标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行适合范例，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   ⑧指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍藏，将来指数编制机构可能由于各式原因住手 对指数的管理和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会报 告并提议贬责决议，如对基金份额持有东谈主利益有内容性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个来去日的指数信息衔命基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与联系阛阓阐发有在互异，影响投资收益。   ⑨成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪症结。 合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分 基金份额的风险。  （2）上市来去风险  基金合同顺利后，本基金将在上海证券来去所上市来去，由于上市期间可能因各式原因导致停 牌，投资者在停牌期间弗成买卖本基金，产生风险；同期，可能因上市后流动性不及导致流动性风 险。  （3）股指期货等金融繁衍品投资风险  金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源自于对挂 钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险 和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，或然候比投资标的资 产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相称复杂，不适合的估值有可能使基金钞票靠近损失风 险。  股指期货领受保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细 的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时 间内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。  （4）钞票支持证券的投资风险  本基金投资钞票支持证券，钞票支持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风 险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致钞票支持证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是 受钞票支持证券阛阓限度及来去活跃进程的影响，钞票支持证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票支持证券之债务东谈主出现 失约，或在来去过程中发生交收失约，或由于钞票支持证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，形成基 金财产损失。  （5）流畅受限证券投资风险  本基金可投资流畅受限证券，流畅受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发 布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 券。本基金可能由于持有流畅受限证券而靠近流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱大幅下落的影 响。  （6）参与融资与转融通业务的风险  本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在杠杆投资风险和敌手 方来去风险等融资及转融通业务专有风险。  （7）存托凭证的投资风险  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。  ①阛阓风险  科创板个股聚拢来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新 工夫和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定 性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较 其他股票加大，阛阓风险随之上升。  ②流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须餍足来去满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级 阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无 法实时变现过火他联系流动性风险。  ③退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于 章程范例、上市公司信息深刻或者范例运作存在要紧弱势导致退市的情形；扩充范例更严，彰着丧失 继续筹划才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易内容的关联来去撑持收入的上市公司可能会 被退市；且不再树立暂停上市、复原上市和再行上市次序，上市公司退市风险更大。  ④聚拢度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股，阛阓可能存在高聚拢 度气象，举座存在聚拢度风险。  ⑤系统性风险                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  科创板企业均为阛阓招供度较高的科技改进企业，在企业筹划及盈利模式上存在趋同，是以科创 板个股联系性较高，阛阓阐发欠安时，系统性风险将更为显赫。  ⑥政策风险  国度对高新工夫产业扶持力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济步地变 化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平，如果基 金管理东谈主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现空虚，皆会影响基金的 收益水平。  信用风险是指债券刊行东谈主是否简略实现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般觉得：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用品级的变化或 阛阓对某一信用品级水平下债券率的变化皆会连忙的改变债券的价钱，从而影响到基金钞票。  在绽开式基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响来去的 精深进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机 构、证券来去所、证券登记结算机构等。  指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的章程，或者基金投资违背法律法例及基金合同有 关章程的风险。  本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述仅为主要基 于基金投资标的与策略特色的笼统性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的 《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级范例，将基金产物按照风险由低到 高法则进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法 律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采 取的具体评价范例和方法的互异，对并吞产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据 监管要求、阛阓变化及基金本质运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与产物风险之间的匹配锻练，并须实时眷刊出售机构 对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。  战争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金财产的损 失。  金融阛阓危境、行业竞争、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管理东谈主自身径直限定才略之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  （二）声明 险。 销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 定媒介公告，并在决议顺利后 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：   （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 就业主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律主意书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容提要  （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东职权，为基金的利益诈骗因基金财产投 资于证券所产生的职权；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼职权或者实施其他法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、解救等业务的 业务法则；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产互相寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》 等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，履行信息深刻及陈诉义务；  （12）保守基金贸易闪避，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系章程另有章程外，在基金信息公开深刻前应予守秘，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况保证投资者简略按照 《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到联系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；  （19）靠近完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金管理东谈主承 担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基 金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 分别树立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相 互寂然；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易闪避，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息 公开深刻前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息深刻事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主意，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；  （12）接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监督管理机 构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免 除；  （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开深刻的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。  （1）厚爱阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息深刻文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息深刻，实时诈骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限就业；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，但法律法例、中国证监 会或基金合同另有章程的除外：                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内并在对现有基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 同》进行修改； 事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开基金份额持有东谈主大 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、侵扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持有 东谈主大融会知应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金份额 持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决主意寄交的截止时 间和收取方式。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的 计票效用。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例和监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福评释托付代表出席，现场开会 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，何况持有基金份额的 凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议文书载明的样貌在表 决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或 基金管理东谈主经文书不参加收取表决主意的，不影响表决效用；                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；  若本东谈主径直出具主意或授权他东谈主代表出具主意基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具主意或授权他东谈主代表出具主意； 的持有基金份额的凭证、受托出具主意的代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投 票授权托福评释合适法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，本基金可领受其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信方式 开会的范例进行。基金份额持有东谈主也不错领受汇聚、电话或其他方式进行表决，或者领受汇聚、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定隔断《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事范例  在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第 7 条章程范例确定和公布监票东谈主，然后由大 会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持 有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身 份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个就业日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以 一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。解救基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金 合同》、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背凭证评释，不然 提交合适会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书规 定的表决主意视为灵验表决，表决主意隐约不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具主意的 基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集， 但是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后告示在                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的效用。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货 后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。顺利的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制力。 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同废除和隔断的事由、范例   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议顺利后方可扩充，自决议顺利后两日内在 指定媒介公告，并在决议顺利后 5 日内报中国证监会备案。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：  （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主贯串的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组，基 金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的就业主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐范例：  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分配。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一贬责， 协商、统一弗成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主 均有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、发愤、尽责地履行基金 合同章程的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场 所查阅。                                  华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                二十二、基金托管左券的内容提要  （一）托管左券当事东谈主  称呼：华宝基金管理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东谈主：：黄孔威  成立时辰：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字200319 号  组织样貌：有限就业公司  注册成本： 1.5 亿元东谈主民币  筹划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间：继续筹划  称呼：中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  邮政编码：100031  法定代表东谈主：高迎欣  成立日历：1996 年 2 月 7 日  批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复199614 号  基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号  组织样貌：其他股份有限公司（上市）  注册成本：28，365，585，227 元东谈主民币  存续期间：1996 年 02 月 07 日至经久  筹划范围：摄取公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收                                华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 付款项；保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 02 月 18 日）；提供防守箱服务；经国务院银行业监督 管理机构批准的其他业务   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘范例的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的情势提 供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系工夫系统，对基金本质投资是否合适基金合同对于证券遴聘 范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括标的指数成份股、备选成份股、国内照章刊行上市的其他股票（包括中小 板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市来去 的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支持机构债、政府支持债券、场地政府债、可解救债券过火他经中国证监会允许投资的债 券）、钞票支持证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓 器用、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的联系章程。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合范例后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个来去日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。 金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应衔命以下限制： 的指数成份股过火备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金 钞票净值的 5%；                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 券，不得越过其各类钞票支持证券统共限度的 10％； 期间，如果其信用品级下降、不再合适投资范例，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 国银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   ①本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；   ②本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票 净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支持证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差筹画）应当合适基金合 同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一来去日基 金钞票净值的 20%； 值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 越过基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 筹画； 金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资；                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不合适前述比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 筹画；   除上述第 2）、7）、15）、16）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变 动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不 合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情形 除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合范例后，则 本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程扩充。   本基金在运转进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货计帐、估值、交割等事宜另行 具体协商。 资谢绝行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资谢绝行动进行监督。 行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业范例的、经肃肃选 择的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金 管理东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来去敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主 是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行来去。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓 来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来去敌手名单 及结算方式的，应实时向基金托管东谈主说明原理，协商贬责。                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金管理东谈主负责对来去敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的来去法则进行来去，并负责贬责因 来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律就业及损失。若未 践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时辰前仍未承担失约就业过火他联系法律就业的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来去 敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损结怨就业。 监督。  基金管理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金投资流畅受限证券的 比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等各式风 险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否征服联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的 情况进行监督。初次投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应与基金托管东谈主就流畅受限证券投资订立风险 限定补充左券。 证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质 押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有限责 任公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券来去所或宇宙银行间债券阛阓来去 的证券。  本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责联系就业的落实和协 调，并确保基金托管东谈主简略精深查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，形成基 金托管东谈主无法安全防守本基金钞票的就业与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的就业 及损失，由基金管理东谈主承担。  本基金投资流畅受限证券，不得预支任何样貌的保证金。 措施，在合理的时辰内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原 因而导致基金现款盘活费劲时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投 资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金管理东谈主违背基金合同或预                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 先确定的投资流畅受限证券的比例导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带补偿就业的，基金管 理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的损失。 基金管理东谈主应在两个就业日内编制临时陈诉书，赐与公告。    ① 本基金投资流畅受限证券时的法律法例征服情况。    ② 在基金投资流畅受限证券管理就业方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。    ③ 联系比例限制的扩充情况。    ④ 信息深刻情况。 慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法例、监管部门的章程，制定 了经公司董事会批准的基金投资中期单子联系轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单子的投 资决策经过、风险限定。基金管理东谈主《轨制》的内容与本左券不一致的，以本左券的约定为准。    （1）基金投资中期单子应衔命以下投资限制： 基金投资固定收益类证券的联系比例及期限限制；    （2）基金托管东谈主对基金管理东谈主流动性风险处置的监督职责限于：    基金托管东谈主对基金投资中期单子是否合适比例限制进行过后监督，如发现异常情况，应实时以书 面样貌文书基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主接到通 知后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和贬责措施。基金托管东谈主有权随时对所文书县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。    （3）如因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素，基金管理东谈主 投资的中期单子越过投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主在 10 个来去日内将中期单子调整至 章程的比例要求。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 行进款的来去敌手范围是否合适联系章程进行监督；基金管理东谈主在签署银行进款左券前，应将起草的 银行进款左券送基金托管东谈主审核。 净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息深刻、基金宣传推介 材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。 本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金管理东谈主限期纠正，并实时向中国证 监会陈诉。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应在 下一就业日实时查对并以书面样貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在章程时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会 报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。 章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，并 实时向中国证监会陈诉。 限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无梗直原理，拒却、进犯对方根据本托管左券 章程诈骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警 告仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主筹画的基金钞票净值、 各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息深刻和监督基金投资运作等行动。                            华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 迟扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本左券过火他有 关章程时，应实时以书面样貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一就业日实时 查对并以书面样貌给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管 东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的 圆善性和真实性，在章程时辰内答复基金管理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、进犯对方根据本左券章程行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议陶冶仍不 改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。  （四）基金财产的防守 东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基 金托管东谈主以其自有钞票承担法律就业，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他职权。 基金财产不属于其计帐财产。 托管东谈主不得自交运用、刑事就业、分配基金的任何财产。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产 强制扩充。 情况两边可另行协商贬责。 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选措施进行 催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主对此不承担任何就业。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金 托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，礼聘具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进 行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名并加盖会 计师事务所公章方为灵验。 宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 付。 管东谈主与本基金联名的证券账户。 不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应赐与积极协 助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程扩充。 务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定扩充。   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的联系章程， 在中央国债登记结算有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金 进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立宇宙银行间债券阛阓债券回 购主左券。 东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系章程使用并管理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也可存入中 央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质灵验限定的证券不承担防守就业，但基 金托管东谈主应妥善防守凭证。   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主防守。除本左券另有章程外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息深刻左券及基 金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。要紧合同的防守期限为基金合同隔断后 15 年。   （五）基金钞票净值筹画与复核                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指筹画日各类别基金钞票净 值除以筹画日该类基金份额总额后的价值。  基金份额净值的筹画，精准到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，国度另有章程的，从其 章程。  基金管理东谈主每个就业日筹画基金钞票净值及各类别基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程公 告。  基金管理东谈主每就业日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据 基金合同和联系法律法例对外公布。 基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。  基金所领有的股票、股指期货合约、债券、钞票支持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。  ①证券来去所上市的权益类证券的估值  来去所上市的权益类证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去 的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近来去市价，确 定公允价钱。  ②处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：  a 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票的估值方法估 值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  b 初次公开刊行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；  c 初次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在来去所上市后，按来去所上市的并吞股票的估 值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公允价值。  ③来去所阛阓来去的固定收益品种的估值  a 对在来去所阛阓上市来去或挂牌转让的实行全价来去的固定收益品种（可转债除外），录取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净 价进行估值；对在来去所阛阓上市来去或挂牌转让的实行净价来去的固定收益品种，录取第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  b 对在来去所阛阓上市来去的可解救债券，按估值日收盘价减去可解救债券收盘价中所含债券应 收利息（税后）后得到的净价进行估值；  c 对在来去所阛阓挂牌转让的钞票支持证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  d 初次公开刊行未上市的债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  ④宇宙银行间阛阓来去品种的估值  a 银行间阛阓来去的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；  b 对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率 不存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  ⑤并吞证券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按证券所处的阛阓分别估值。  ⑥因持有股票而享有的配股权，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  ⑦股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未 发生要紧变化的，领受最近来去日结算价估值。  ⑧本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票扩充。  ⑨当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的 平正性。                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   ⑩如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   ？联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及联系法律法例的 章程或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第⑩项进行估值时，所形成的症结不行动基金钞票估值错 误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来去场面、登记结算公司等机构发送的数据特别等原因，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查验，但是未能发现该特别的，由 此形成的基金钞票估值特别，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿就业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极遴选必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值特别；基金 份额净值出现特别时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻扎损失 进一步扩大；特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，文书托管东谈主，并报中国证监会 备案；当发生净值筹画特别时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的就业，经证明后按以下条件进行补偿：   A. 本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在对等基 础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金财产 形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   B. 若基金管理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金托管东谈主未对计 算过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根 据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主 与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的就业。                             华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  C. 如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行筹画和查对，尚弗成 达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹画结果对外公布，由此给 基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。  D. 由于基金管理东谈主提供的信息特别（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份 额净值筹画特别而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 方当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致的；  按国度联系部门章程的司帐轨制扩充。  基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东谈主独马上树立、记录和防守本 基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  （1） 财务报表的编制  基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  （2） 报表复核  基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，应实时通 知基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。  （3） 财务报表的编制与复核时辰安排                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度末端之日起 15 个工 作日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系 章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及陈诉。 较基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善防守，则按相 关法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。   （七）争议贬责方式   因本托管左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一贬责，若争议未能以协商、 统一方式贬责的，则任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本 托管左券两边当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管左券两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管左券受中国法律统领。   （八）托管左券的变更与隔断                               华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管左券进行修改。修改后的新托管左券，其内容 不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。  （1） 基金财产计帐小组 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 照章进行必要的民事行为。  （2） 基金财产计帐范例  基金财产计帐的期限为 6 个月。  （3） 计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （4） 基金财产计帐剩余钞票的分配：                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分配。   （5） 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （6） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                   华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   投资者改造个东谈主信息贵寓，请实时到原开立基金账户的销售机构改造。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东谈主将根据投资者的 需要寄送以下贵寓：   基金管理东谈主将在每月度末端后的 3 个就业日内，向还是定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主 提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因迥殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打我公司客服 电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东谈主工服务，提供姓 名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、筹商电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金 份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金管理东谈主以说明或电子样貌向投资者寄送基金其他信息贵寓。   （二）如期定额投资商酌   本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，领受定 期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时辰和业务法则将在本 基金绽开申购赎回后公告。   （三）基金解救   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程，在条件纯属的情况下提供本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的解救服务。基金解救不错收取一定的解救费，联系法则由基金管理东谈主届 时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告。   （四）在线服务   基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务                                        华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金管理东谈主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588，4008205050，该电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021-50499663，021-50988055   基金管理东谈主网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式筹商基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面融会了本招募说明书。                                    华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      二十四、其他应深刻事项    本陈诉期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                         公告称呼              对于提醒投资者细心防卫违警分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行诈欺行为的特              别领导公告                                     华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝基金管理有限公司对于隔断深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金联系              销售业务的公告              华宝基金对于华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金（LOF）新增广发银行股份有限公              司为代销机构的公告                                    华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告                           华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十五、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场面，供公众 查阅、复制。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 二十六、备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈主办公场面备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)注册的文献  （二）《华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)基金合同》  （三）《华宝中证浮滥龙头指数证券投资基金(LOF)托管左券》  （四）法律主意书  （五）基金管理东谈主业务阅历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管左券及基金的各式定 期和临时公告。                                             华宝基金管理有限公司

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