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鹏华安悦一年持有期搀杂型  证券投资基金更新的     招募证明书 基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                     进攻辅导   本基金经 2020 年 10 月 9 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华安悦一年 持有期搀杂型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据关系法律法例，本基金基 金合同已于 2021 年 2 月 9 日肃肃奏凯，基金管理东说念主于该日起肃肃启动对基金财产进走时作 管理。   基金管理东说念主保证本招募证明书的内容确切、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景、 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制买卖规定范畴内的香港鸠合交游 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交游法令等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平故友 易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募证明书第十七部 分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分琢磨自身的风险承受材干，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。   本基金可投资资产救济证券，可能面对利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还 可投资国债期货和股指期货等金融器具，而国债期货和股指期货属于高风险投资器具，相 应市集的波动也可能给基金财产带来较高风险。   本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分 红派息、垄断表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动束缚存托凭证持有 东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应模范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。    对于单笔认/申购的基金份额，最短持有期为一年（因本基金红利再投资所生成的基金 份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行估计），最短持有期内基金份额持 有东说念主不可提倡赎回苦求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错提倡赎回苦求。    基金的过往功绩并不预示其改日进展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金进展的保证。    基金管理东说念主依照恪称包袱、西宾信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者好意思瞻念”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应肃肃阅读本基金的招募证明书、基金合 同和基金居品贵寓纲目。    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国 际仲裁中心），按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东说念主均有束缚力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。    本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 11 日，相关财务数据和净值进展截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏凯 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息走漏 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的停止与算帐 第十九部分 基金合同的内容选录 第二十部分 基金托管公约的内容选录 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应走漏事项 第二十三部分 招募证明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）等相关法律法例的规定，以及 《鹏华安悦一年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。  本招募证明书论述了鹏华安悦一年持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资 东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。  基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其确切性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。  本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关规定享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验改造和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 明书》过火更新 要》过火更新 告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有束缚力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其频频作念出的 改造 证券交游服务公司，向香港鸠合交游所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范畴内的香港 鸠合交游所上市的股票 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关系法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及关系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法 东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红 利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 接受鹏华基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 与港股通交游且该工作日为非港股通交游日时，则基金管理东说念主可根据践诺情况决定本基金 是否绽开申购、赎回及调理业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准） 期日之前（不含当日），投资者不可提倡赎回苦求；最短持有期期满后（含最短持有期到 期日当日）投资者不错苦求赎回，因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按 照基金合同第十六部分的约定另行估计 苦求的阐发日（对申购份额而言） 应日为非工作日，则顺延至下一工作日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金 管理东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该 基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分排斥 之日起的下一个工作日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合 同第十六部分的约定另行估计 管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总和后的余 额）突出上一绽开日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等绪论 持有东说念主服务的用度 投资东说念主认/申购基金时收取认/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认/申购用度 的基金份额，称为 C 类基金份额 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、 资产救济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                    第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7，500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15，000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业经管部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生，孤苦董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委推敲室办事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会推敲室主任，中国银监会 政策法例部（推敲局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，孤苦董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实行合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤苦董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利鸠合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，鸠合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规民众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事训诫部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信推敲院，从事 产业政策推敲工作；历任鹏华基金管理有限公司推敲员、基金司理助理、推敲部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海鸠合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司扣问 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构容许部总司理。   王石千先生，国籍中国，经济学硕士，10 年证券从业教授。2014 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任固定收益部高等债券推敲员、债券投资一部基金司理、副总司理/基金经 理。现担任多元资产投资部总司理/基金司理。2018 年 03 月担任鹏华双债加利债券基金经 理，2018 年 04 月至 2020 年 02 月担任鹏华纯债债券基金司理，2018 年 04 月担任鹏华丰利 债券（LOF）基金司理，2018 年 07 月担任鹏华可转债债券基金司理，2018 年 10 月至 2019 年 11 月担任鹏华信用增利债券基金司理，2018 年 11 月担任鹏华弘盛搀杂基金司理，2019 年 07 月至 2024 年 04 月担任鹏华双债保利债券基金司理，2019 年 09 月至 2020 年 12 月担 任鹏华丰饶按期绽开债券基金司理，2019 年 09 月至 2021 年 10 月担任鹏华永泽按期绽开 债券基金司理，2020 年 07 月担任鹏华安惠搀杂基金司理，2020 年 07 月担任鹏华安睿两年 持有期搀杂基金司理，2021 年 02 月担任鹏华安悦一年持有期搀杂基金司理，2021 年 11 月 至 2024 年 06 月担任鹏华安颐搀杂基金司理，2022 年 08 月担任鹏华永泽按期绽开债券基 金司理，2022 年 09 月担任鹏华畅享债券基金司理，2023 年 02 月担任鹏华丰实按期绽开债 券基金司理，王石千具备基金从业经验。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面控制制 度，采纳灵验步履，提神作恶行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行动；  （7）草率包袱，不按照规定履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会退却的其他行动。 法例及行业表率，西宾信用、勤劳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪筹划；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管公约；  （3）特地损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、骚扰、约束或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率包袱、滥用权柄；  （7）流露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受委用或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违抗证券交游所业务法令，利用对敲、倒仓等违法技能附近市集价钱，纳闷市 场递次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息走漏和告白中特地含有伪善、误导、诓骗成份；  （13）以不方正技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例退却的行动。  （1）依摄影关法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不流露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行动。  五、基金管理东说念主的里面控制轨制  基金管理东说念主的里面控制遵从以下原则：  （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个门径；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，注重内控轨制 的灵验实行；  （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法诽谤运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当适当国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东说念主筹划管理的各个门径，不得留有 轨制上的空缺或罅隙；  （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎筹划、防范和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面控制轨制的制定应当跟着相关法律法例的调治和基金管理东说念主经 营战术、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险控制战术和控 制政策、调解突发要紧风险等事项；  （2）公司看守长负责对基金管理东说念主各业务门径正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会顺利陈诉；  （3）公司筹划管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对种种 风险给以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采 取防范和控制步履；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面控制轨制的实行情况，促使公司各项筹划管理行动的表率运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范畴内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和步履落实到每一个业务门径当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。  （1）公司通过不时健全法东说念主治理结构，充分阐扬孤苦董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上根毫不方正关联交游、利益运送和里面东说念主控制阵势的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层自如诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险顽强贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个门径；  （3）公司依据自身筹划特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间相互监督制 衡、看守长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三说念内控防地；  （4）建立并不时完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司不时完善内控组 织架构、控制模范、控制步履以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过不时地对里面 控制轨制进行改造和更新，公司的里面控制轨制不时走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险控制；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采纳了严格的分离制 度，杀青了基金投资与交游、交游与算帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成就上减少和防范操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、控制以及监督模范， 并经过适当的控制经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相关的风险，通过透露的陈诉渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、控制，使部门和管理层即时把捏风险情状并实时、快速作出风险控制决策；  （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开辟的投资规画监 控系统等估计机补助控制系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉交游等方 面进行电子化控制，灵验地提神了运格调险和操守风险；  （10）不时强化投资轨范，严格实施股票库轨制：公司不时强化投资轨范，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由推敲小组负责 注重，统共股票投资必须透彻从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，防范契约风险。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救援里面控制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面控制的走漏确切、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不时完善里面控制体系和里面控制制 度。                      第四部分 基金托管东说念主  一、基金托管东说念主基本情况  （一）基金托管东说念主概况  公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）  公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD  法定代表东说念主：任德奇  住   所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号  邮政编码：200336  注册时分：1987 年 3 月 30 日  注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   计议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之 一。1987 年重新组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家天下性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港鸠合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在 上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业 收入名循序 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名循序 9 位。   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季 度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券 和银行的从业教授，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专 业时期职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬， 是一支西宾勤劳、积极逾越、开拓立异、奋斗朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行 长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 上海东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国设立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷管理委员会办公 室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策推敲室副主任（主办工作）、办公室副主 任、推敲室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校推敲生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校推敲生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本 行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐 先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹划情况   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理筹划、证券公司客户资产管理筹划、容许居品、相信计 划、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社 保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理筹划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制方针   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内关系管理规定，加强里面管理，托 管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、控制及缓 释，灵验地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权 益。   （二）里面控制原则 贯串于托管业务筹划管理行动恒久。 制，灭绝各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个筹划 门径，建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产诀别成就账户，孤苦核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡步履排斥里面控制中的盲 点。 上，形成科学合理的里面控制决策机制、实行机制和监督机制，通过行之灵验的控制流 程、控制步履，建立合理的内控模范，保障各项内控管理方针被灵验实行。 制要求相适当，尽量诽谤筹划运作成本，以合理的控制成本杀青最好的里面控制方针。   （三）里面控制轨制及步履   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业 务引导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务交易奥妙管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档 案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不时加以完善。作念到业务单干科学合 理，时期系统管理表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行紧闭管理，落实各项安全隔 离步履，关系信息走漏由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中控制和过后查验步履杀青全流 程、全链条的风险管理，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的 里面控制评审。  三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范  交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》和相关证券法例的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的估计、基金管理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行动的合规性进行 监督和核查。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》等相关证券法例和《基金合同》的行动，实时文牍基金管理 东说念主给以纠正，基金管理东说念主收到文牍后实时阐发并进行调治。交通银行有权对文牍县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文牍的违纪事项未能实时纠正的，交 通银行按规定陈诉中国证监会。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违游记动，按规定陈诉中国证监 会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                       第五部分 关系服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  计议电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  计议东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  计议电话：010-88082426  传真：010-88082018  计议东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  计议电话：021-68876878  传真：021-68876821  计议东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区设直立途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  计议电话：027-85557881  传真：027-85557973  计议东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  计议电话：020-38927993  传真：020-38927990  计议东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据相关法律法例要求，根据实情，采用其他适当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  计议电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东说念主：范伟强  三、出具法律观念书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   计议电话：021-31358666   传真：021-31358666   计议东说念主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   计议电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   计议东说念主：昌华   承办管帐师：昌华、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的奏凯   一、基金的召募与基金合同的奏凯   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相关法律法例，以及基金合同的规定，经 中国证监会 2020 年 10 月 9 日证监许可20202512 号文准予召募注册。   本基金的基金合同已于 2021 年 2 月 9 日肃肃奏凯。   二、召募对象   适当法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型绽开式，搀杂型基金   本基金对每份基金份额成就一年的最短持有期。对于每份基金份额，最短持有期肇端 日指基金合同奏凯日（对认购份额而言）或该基金份额申购苦求阐发日（对申购份额而 言）；最短持有期到期日指该基金份额持有期肇端日起一年后的对应日。如无此对应日历 或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。   在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不可对该基金 份额提倡赎回苦求；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可 对该基金份额提倡赎回苦求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理东说念主无法 在该基金份额的最短持有期到期日绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短 持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分排斥之日起的下一个 工作日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的 约定另行估计。   四、基金的存续期间   不按期   五、基金份额类别   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务 费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，且从 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额诀别成就代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将诀别估计基金份额净值，估计公式为估计日种种别基金资产净值除以估计日销售 在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购或申购的基金份额类别。   在不违抗法律法例规定、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多、减少或调治基金份额类别 成就、对基金份额分类办法及法令进行调治并依照《信息走漏办法》的相关规定在规定媒 介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈诉中给以走漏；一语气 50 个工作 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当停止《基金合同》，不必召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时分  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳 证券交游所的平故友游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该工作日为非港股通交 易日时，则基金管理东说念主可根据践诺情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调理等业务，具 体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时分变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调治，但应在实 施日前依照《信息走漏办法》的相关规定在规定绪论上公告。  本基金自 2021 年 05 月 07 日起（含当日）绽开日常申购、调理转入和按期定额投资业 务。  基金管理东说念主自认购份额的最短持有期到期日之日起（含当日）启动办理赎回，具体业 务办理时分在赎回启动公告中规定（因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期 按照基金合同第十六部分的约定另行估计）。对于每份基金份额，仅在最短持有期到期日 后（含当日），基金份额持有东说念主可就该基金份额提倡赎回苦求。淌若投资东说念主屡次申购本基 金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。因本基金红利再投资所生 成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行估计。  在确定申购启动时分后，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的相关规定在规定绪论 上公告申购与赎回的启动时分。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调理苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 进行估计； 法权益不受损伤并得到公说念对待。  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新 法令启动实施前依照《信息走漏办法》的相关规定在规定绪论上公告。  四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规定的模范，在绽开日的具体业务办理时老实提倡申购或赎 回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。若资金在规定时老实未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资者赎回苦求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关条目处理。如遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系 统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的成分影响了业务 经过，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金管理东说念主应以交游时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情 况，投资东说念主应实时查询并妥善垄断正当权利。   基金管理东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述模范法令进行调治。基金管理东说念主应 依照《信息走漏办法》的相关规定在规定绪论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或突出基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或突出 50%的除外）。 机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。通 过基金管理东说念主直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申 购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网 上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由 基金管理东说念主酌情调治。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内通盘基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险控制的需要，可采纳上述步履对基金范畴给以控制。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须依照《信息走漏办法》的相关规定在规定绪论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计 算，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当蔓延估计或公 告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施诀别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单还是营以及鸠合筹划、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范畴。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：                           A 类基金份额       申购金额 M（元）             一般申购费率          特定申购费率            M         M≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元                         C 类基金份额无申购费   本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内淌若有多 笔申购，适用费率按单笔诀别估计。    申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场引申、销售、登记等各项用度。    （1）若投资者采用申购本基金 A 类基金份额，其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的估计方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的估计方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元    申购份额＝49，603.17/1.0368＝47，842.56 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47，842.56 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采用申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的估计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：若投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额估计如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    （3）申购的灵验份额单元为份，上述估计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金对于单笔认/申购的基金份额成就一年的最短持有期。最短持有期内基金份额持 有东说念主不可提倡赎回苦求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错提倡赎回苦求，赎 回时不收取赎回费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，估计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为三年，对应的赎回费率 为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=10，685.00-0.00=10，685.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三年，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的相关规定在规定绪论上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律法例以及监管部门、自律法令 的规定。 基金促销筹划，针对投资者开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错按 中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者适当费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 估计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者突出 50%，或者变相隐藏 50%齐集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关规定在规定绪论上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主 的申购苦求被通盘或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 估计当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有 东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况排斥 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调理中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总和后的余额）突出 前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的通盘赎回苦求时，按平素赎回 模范实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取 消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到通盘赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础估计赎回金额，以此 类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）若基金发生精深赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主突出上一绽开日基金总份 额 10%以上的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回 苦求。对其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）和大额赎回苦求东说念主 10%以内的赎回苦求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回苦求的范畴内对大额赎回苦求东说念主突出 10%的赎回苦求按比例阐发。对当日未予阐发 的赎回苦求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除；采用 脱期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回苦求时未作明确采用，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得 突出 20 个工作日，并应当在规定绪论上进行公告。   当发生上述精深赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书 规定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，证明相关处理方法，并在 2 日内在 规定绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于重新绽开日在规定绪论上刊登基金重新绽开申购或赎回公告；也不错根据践诺情况 在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新绽开的公告。  十一、基金调理  基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系法令由基金管理 东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机 构。  十二、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  秉承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于 适当条件的非交游过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规定的模范收取转托管费。  十四、按期定额投资筹划  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹划，具体法令由基金管理东说念主另行规定。 投资东说念主在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所规定的按期定额投资筹划最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结，法律法例或监管机构另有 规定的除外。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会规定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务法令，并依照《信息走漏办法》的相关规定进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”章节 或关系公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资方针   在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的持久稳健升值。   二、投资范畴   本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、内地与香港股票市集交 易 互联 互通机 制允 许买卖 的香 港鸠合 交游所 上市 的股 票（以 下简称 “港 股通 标的股 票”）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、地方政府债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调理债券(含分离交游可转债的纯债部分)、可 交换债券、次级债等）、资产救济证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货、股 指期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会 的关系规定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投 资于港股通标的股票占股票资产的比例不突出 50%）；每个交游日日终在扣除国债期货合 约和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范畴会作念 相应调治。   三、投资策略  本基金采纳积极主动管理的投资方法，从上至下地进行大类资产配置、债券投资和股 票投资等，在严格控制风险的前提下，力求基金资产的持久稳健升值。  本基金将通过追踪考量频频的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水暖和增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期面前的位置以及改日将发展的地点，在此基础上对各大类资产的 风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、存托凭证、债券、现款等大类资产之间的配 置比例、调治原则和调治范畴。  本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用 策略、信用债投资策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等积极投资策略，自上而 下地管理组合的久期，活泼地调治组合的券种搭配，同期精选个券，万宝配资以增强组合的持有期 收益。  （1）久期策略  久期管理是债券投资的进攻考量成分，本基金将采纳以“方针久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。  （2）收益率弧线策略  收益率弧线的神色变化是判断市集合座走向的一个进攻依据，本基金将据此调治组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态调治。  （3）骑乘策略  本基金将采纳基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调治的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。  （4）息差策略  本基金将采纳息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。  （5）个券采用策略  本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，诱骗信用等 级、流动性、采用权条目、税赋特色等成分，确定其投资价值，采用订价合理或价值被低 估的债券进行投资。  （6）信用债投资策略  本基金投资信用债的评级范畴为 AA 至 AAA，投资于各个信用等级信用债资产占基金 总资产的苟简比举例下：            信用等级          占比            AAA           30%-100%            AA+           0%-70%           AA               0%-20%   本基金通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 诱骗对访佛债券信用利差的分析以及对改日信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、 改日信用利差可能下降的信用债进行投资。   在信用风险控制方面，本基金将对所投债券的信用天禀和刊行东说念主的偿付材干进行评 估，持续监控和分析信用风险。当出现外部评级下调或者评级预测为负面、发借主体财务 情状恶化、出现借钱本金利息的脱期支付情况、刊行东说念主现款流恶化且接续恶化等情形的可 能性增大时，本基金将实时预警、处置高风险信用债。   （7）可转债及可交换债券投资策略   传统可转债即可调理公司债券，兼具债权和股权双重属性。债权属性是指投资者不错 采用持有可转债到期，得到本金与利息收益；股权属性即股票期权属性，是指投资者不错 在转股期间以约定的转股价钱把可转债调理成股票。因此，可转债的价钱由债权价钱和期 权价钱两部分组成。   a.个券采用策略。一方面，本基金将对统共可转债对应的标的股票进行深切推敲，采 用定性分析（行业地位、竞争上风、治理结构、市集开拓、立异材干等）与定量分析 （P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相诱骗的方式挑选成长性好且估值合理的正 股；另一方面，本基金将深切推敲分析可转债自身的信用评估。总而言之，本基金将诱骗 可转债自身的信用评估和其正股的价值分析，作念为登第个券的进攻依据。   b.条目价值发现策略。可转债一般均设有一些特殊条目，包括修正转股价条目、回售 条目、赎回条目等，这些条目在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。本基金将通过 灵验分析关系信息力求把捏各项条目给可转债带来的可能的投资契机。   c.套利策略。可转债不错按照约定的价钱调理为股票，因此在日常交游运作过程中会 出现可转债与标的股票之间的套利契机。当处于转股期内的可转债市价低于转股价值，即 可转债的调理溢价率为负时，买入可转债的同期卖出标的股票不错取得套利价差；反之， 买入标的股票的同期卖出可转债也不错获取反向套利价差。在日常交游运作中，本基金将 密切热心可转债与标的股票之间价钱之间的对比关系，择机实施套利策略，以增强本基金 的收益。   本基金在对这类债券基本情况进行推敲的同期，将要点分析附权部分对债券估值的影 响。对于分离交游可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理，权证部分将在可交游 之日起不突出 3 个月的时老实卖出。   可交换债券具有股性和债性，其中债性，即采用持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关精良标公司的股票价值。本基金将通过对方针公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析玄虚开展投资决策。   可调理债券（含可分离交游可调理债券）及可交换债券的投资比例不高于基金总资产 的 20%。   本基金通过从上至下及从下到上相诱骗的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。 本基金将要点热心行业增永远景、行业利润远景和行业奏凯要素等成分进行从上至下的行 业遴择；同期诱骗对上市公司的竞争力分析、管理层分析等定性分析和对上市公司的关节 估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）等定量分析进行从下到上的个股精 选。   本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，本基金投资港股通标的股 票还需热心： 的。   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采纳 流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的推敲，诱骗国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分琢磨国债期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的合座风险的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，采用流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果，杀青股票组合的逾额收益。   本基金将玄虚运用战术资产配置和战术资产配置进行资产救济证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格盲从法律法例和基 金合同的约定，力求在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得分解收益。   改日，淌若港股通业务法令发生变化或出现法律法例或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东说念主可相应调治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调治和更新关系投资策 略，并在招募证明书中更新并公告。   四、投资决策依据及模范   （1）相关法律、法例和基金合同的相关规定。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：假想和调治投资组合。假想和调治投资组合需要琢磨 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。   （3）齐集交游室：基金司理向齐集交游室下达投资指示，齐集交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准照实行。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析陈诉。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和践诺 需要调治上述投资决策模范，并给以公告。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准：中证玄虚债指数收益率*85%+沪深 300 指数收益率*10%+恒生 指数收益率×5%（经汇率估值调治）   中证玄虚债指数是玄虚反馈银行间和交游所市集国债、金融债、企业债、央票及短期 融资券合座走势的跨市集债券指数，粗略更全面地反馈我国债券市集的合座价钱变动趋 势。沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗附近性强，是面前市集上 较有影响力的股票投资功绩比较基准。恒生指数采纳流畅市值加权法估计，并为每只成份 股的比重上限成就为 10%，是反馈香港股市价钱走势最有影响的一种股价指数。   基于本基金的投资范畴和投资比例限制，选用上述功绩比较基准粗略诚恳反馈本基金 的风险收益特征。   淌若本基金功绩比较基准住手发布或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有 更能为市集精深接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩 比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更业 绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游法令等相反带来的独到风险。   七、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投资于港股通标的股票 占股票资产的比例不突出 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本 基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（清除家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 算野神思），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（清除家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股算野神思），不突出该证券的 10%，透彻按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的比例限制；   （5）本基金投资于清除原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的通盘资产救济证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国 证监会规定的特殊品种除外；   （7）本基金持有的清除（指清除信用级别）资产救济证券的比例，不得突出该资产支 持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于清除原始权益东说念主的种种资产救济证券，不得 突出其种种资产救济证券估计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，淌若其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级陈诉发布之日 起 3 个月内给以通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净 值的 40%，参预天下银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东说念主管理的通盘绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的通盘投资组合持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；透彻按摄影关指数的组成 比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得突出本基金资产净值的 基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保持一致；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资同行存单不得突出基金资产的 20%；   （17）若本基金参与国债期货交游，需盲从下列投资比例限制： 的 15%； 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，估计（轧差估计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （18）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 的 10%； 值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 适当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交游日基金资产净值的 20%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交 易的股票合并估计；   （20）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 模范后，则本基金投资不再受关系限制或按调治后的规定实行。   为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、践诺控制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关系交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交游应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定实行。   八、基金管理东说念主代表基金垄断鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”章节的规定。      十、基金的投资组合陈诉      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容简直切性、准确性和齐全性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本陈诉中的财务规画、净值进展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性述说或者要紧遗漏。      基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募证明书过火更新。      本陈诉中财务贵寓未经审计。      本陈诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                           18，467，053.59           4.82        其中：债券                          312，574，230.20          81.51        资产救济证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                             -              -    资产 注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 3，883，039.51 元，占净值比 （1） 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比  代码             行业类别               公允价值（元）                                                          例（%）   A      农、林、牧、渔业                                 -            -   B      采矿业                            2，477，328.00         0.80   C      制造业                            8，027，722.08         2.59   D      电力、热力、燃气及水坐褥和          供应业                            3，175，902.00         1.03   E      建筑业                                      -            -   F      批发和零卖业                                   -            -   G      交通运载、仓储和邮政业                     903，062.00          0.29   H      住宿和餐饮业                                   -            -   I      信息传输、软件和信息时期服          务业                                       -            -   J      金融业                                      -            -   K      房地产业                                     -            -   L      租借和商务服务业                                 -            -   M      科学推敲和时期服务业                               -            -   N      水利、环境和民众设施管理业                            -            -   O      住户服务、修理和其他服务业                            -            -   P      训诫                                       -            -   Q      卫生和社会工作                                  -            -   R      文化、体育和文娱业                                -            -   S      玄虚                                       -            -          估计                            14，584，014.08         4.71 （2） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别             公允价值（东说念主民币）          占基金资产净值比例（%） 动力                           1，122，074.75            0.36 原材料                          1，815，519.70            0.59 工业                                      -               - 非日常糊口摧残品                                -               - 日常摧残品                                   -               - 医疗保健                           945，445.06            0.31 金融                                      -               - 信息时期                                                     -                        - 通敬佩务                                                     -                        - 公用行状                                                     -                        - 房地产                                                      -                        - 估计                                            3，883，039.51                     1.25 注：以上分类采纳国际通用行业分类模范。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            公允价值         占基金资产净值比例  序号           股票代码          股票称呼      数目（股）                                                             （元）            （%）                            科伦博泰生物                              -B  序号              债券品种              公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                                  -                          -                                                                    占基金资产净值比例 序号        债券代码          债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                                       （%）                    续债 01 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                    持仓量（买/            公允价值变动  代码         称呼              合约市值(元)                    风险证明                      卖）               （元）      -       -            -        -        -           - 公允价值变动总额估计（元）                                                    - 股指期货投成本期收益（元）                                           -25，765.66 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                                - （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，采用流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果，杀青股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采纳 流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的推敲，诱骗国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在陈诉 编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形   宁波银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局宁波监管局 的处罚。   中邦交通设立股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度税务总局甘孜藏族自治州 税务局的处罚。   中信建投证券股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度外汇管理局北京市分局的 处罚。   以上证券的投资已实行里面严格的投资决策经过，适当法律法例和公司轨制的规定。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规定的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可调理债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的证明 注：无。 （6） 投资组合陈诉附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与估计项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的功绩   基金管理东说念主承诺以西宾信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募证明书。   本基金基金合同奏凯以来的投资功绩与同期基准的比较如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：    鹏华安悦一年持有期搀杂 A                                     功绩比较基准                       净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1                 收益率模范差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 2.64%     0.15%   1.93%    0.16%   0.71%     -0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -2.17%     0.25%   12.24%   0.17%   -14.41%   0.08% 年 09 月 30 日    鹏华安悦一年持有期搀杂 C                                   功绩比较基准                     净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1               收益率模范差 1-3             2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 2.28%     0.15%   1.93%    0.16%   0.35%     -0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -3.59%   0.25%   12.24%   0.17%   -15.83%   0.08% 年 09 月 30 日                         第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款项以 过火他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的救援和责罚    本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 救援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                     第十一部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规定需要对 外皮露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、国债期货合约、股指期货合约、资产救济证券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准 则》、监管部门相关规定。   （一）对存在活跃市集且粗略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最 近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可确切反馈 公允价值的，应酬报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征琢磨。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况且有实足可利用数 据和其他信息救济的估值时期确定公允价值。采纳估值时期确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调治并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时期确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产救济证券，采纳估值时期确定公允价值；  （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行动很少的情况下，应采纳估值时期确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的清除股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，采纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在透露相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价为准，先根据外币行情价钱折算成保留两位少许的东说念主民币估值价，再根据持仓量估计出 市值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关系 法律法例的规定或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值估计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的估计结果对外给以公布。   五、估值模范 份额的余额数目估计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应每个工作日估计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的步履确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视 为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的毛病变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的职责东说念主应当对由 于该估值差错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给 予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据估计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错责 任方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错职责方对顺利损失 承担抵偿职责；若估值差错职责方已经积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时分 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值差错职责方应酬更正的情况向相关 当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得到更正。  （2）估值差错的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值差错的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职责方仍应酬估值差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错职责方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 淌若取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值 差错职责方。  （4）估值差错调治采纳尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。  （5）估值差错职责方拒却进行抵偿时，淌若因基金管理东说念主毛病变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主毛病变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。  （6）淌若出现估值差错确当事东说念主未按规定对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿职责，则基金管理东说念主有权向出现毛病确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。  （7）按法律法例规定的其他原则处理估值差错。  估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和抵偿 损失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行阐发。  （1）任一类基金份额净值估计出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的步履提神损失进一步扩大。  （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责估计，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个工作日交游结果后估计当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核阐发后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主按规定对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值差错处理。 方机构发送的数据差错，或由于国度管帐政策变更、市集法令变更等原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然已经采纳必要、适当、合理的步履进行查验，关联词未能发现该差错而变成 的基金资产净值估计差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采纳必要的步履松开或排斥由此变成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额的最短持有 期到期日与原基金份额的最短持有期到期日保持一致；若投资者不采用，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在适当法律法例及基金合同的约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，基金管理东说念主可调治基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策简直定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定绪论 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估计方法，依照《业务 法令》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；  二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的估计方法如下：  H＝E×0.6%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金管理东说念主通过书面步地另行文牍基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的估计方法如 下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，中证优配基金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金管理东说念主通过书面步地另行文牍基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项证明。销售服务费计提的估计公式如下：  H=E×0.4%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信 息由基金管理东说念主通过书面步地另行文牍基金托管东说念主。销售服务费由登记机构代收，登记机 构收到后按关系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应公约规定，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关系公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的规定代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按摄影关规定编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》规定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定绪论公告。               第十五部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理规定》、《基金合同》过火他相关规定。关系法律法例对于信息走漏的规定 发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和违法 东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息简直切性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时老实，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息走漏办法》规定 的互联网网站（以下简称“规定网站”）等绪论走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金 合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除至极证明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲目 有东说念主大会召开的法令及具体模范，证明基金居品的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载在规定网站上；基金招募证明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登载在规定报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和托管协 议登载在规定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规定网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于规定绪论上。  （三）《基金合同》奏凯公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定绪论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在规定网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的种种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站走漏半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的估计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在规定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在规定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下走漏该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。  （七）临时陈诉  本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 规定报刊和规定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》期限内，任何民众绪论中出现的或者在市集荣华传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清亮，并将相关情况立即陈诉中国证监 会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐陈诉   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规定网站上，并将算帐陈诉辅导 性公告登载在规定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规定进行信息走漏，详见招募证明书“侧袋机制”章节的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按期陈诉和招募证明书（更新）等文献中走漏参与港股通交游的关系情况。若中国证监会 另有规定的，从其规定。   若本基金投资国债期货，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉 和更新的招募证明书等文献中走漏国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险规画等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投 资政策和投资方针。   若本基金投资资产救济证券，基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其持有 的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统共的资产救济 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中走漏其持有的资产救济证券总额、资产救济证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉 和更新的招募证明书等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险规画等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投 资政策和投资方针。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息走漏内容 与神色准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募证明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐陈诉等公开走漏的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系 报送信息简直切、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定绪论上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论走漏信息，关联词其他民众绪论不得早于规定绪论走漏信息，况且在不同绪论上走漏 清除信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律法令的关系 规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形                  第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《中华东说念主民共 和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募证明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主估计 各项投资运作规画和基金功绩规画时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所进行审计并走漏专项审计观念。   五、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息走漏”部分规定的基金净值信息走漏方式 和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停走漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期陈诉中走漏陈诉期内特定资产处置进 展情况，走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如 将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法令 针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府相关证券市集的政策发生要紧变化或是有进攻的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款步地来分配，而现款的购买力可能因为通货推广的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会诽谤，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司筹划风险、信用风险等。  上市公司的筹划好坏受多种成分影响，如管理材干、财务情状、市集远景、行业竞 争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司筹划不 善，其刊行的证券价钱可能下落，或者粗略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。 基金可通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可透彻隐藏。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司淌若因为某种原因不可透彻践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的损失。广义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济方法、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时期等关系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能面对基金资产不可赶紧、低成土产货鼎新成现款，或者不可应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平素的市集价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方针的杀青。后者是指在绽开式基金交游过程中，可 能会发生精深赎回的情形，精深赎回可能会产生基金仓位调治的清苦，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。  本基金的投资市集主要为证券交游所、天下银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易场面，主要投资对象包括国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币市集 器具等，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高齐集度的特征，玄虚评 估在平素市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精采，流动性风险相对可 控。  绽开式基金要随时应酬投资东说念主的赎回，淌若基金资产不可赶紧鼎新成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生精深 赎回时，淌若基金资产变现材干差，可能会产生基金仓位调治的清苦，导致流动性风险。  基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，玄虚运用种种 流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行限定调治，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的补助步履，包括但不限于脱期办理精深赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付 赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他步履。 基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对无法实时赎回或无法全 部赎回的风险。   基金管理东说念主已建立里面精深赎恢复对机制，对基金精深赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生精深赎回时，基金管理东说念主需要根据践诺情况进行流 动性评估，阐发是否不错接受统共赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现材干、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐发赎回苦求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。精深赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开日苦求赎回基金份额突出上一绽开日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采纳脱期办理赎回苦求的步履。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调理，仅主袋账户份额平素绽开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主估计各项投资运作规画和基金功绩规画时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金按期陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险 市集系统性风险。本基金可投资于股票，股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0- 素的领路或分析差错将导致本基金管理东说念主对股票内在价值的判断出现毛病，进而导致本基 金管理东说念主作念出差错的投资决策。   本基金投资范畴为具有精采流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合交游所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股票，除与其他投 资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交游法令等相反所带来的独到风险，包括但不 限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价 格的影响坚强，港股价钱与外洋资金流动进展出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到巧合事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不留 港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所采纳的报价汇率可能存在报价相反，本基金可能 需罕见承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设定，本基金在 逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例相反，以反抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被罕见占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范畴调治带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范畴进行了限制，并按期或不按期根据 范畴限制法令对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范畴的港股，只可卖出不可 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范畴的调治而不可实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通法令，唯有沪港两地均为交游日且粗略知足结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯、港股不可实时卖出的情形（如内地市集因放假 等原因休市而香港市集照常交游但港股通不可如常进行交游），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通交游日开市交游中齐集体现市集反应而变成其价钱波动陡然增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才能在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款日历比平素情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时调治基金资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行动的处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通股票权益分配、调理、上市公司被收购 等情形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调理等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 调理或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港鸠合交游所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所规定，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停 牌步履。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅确定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务情状在证券简称前加入相应记号(举例，ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所采纳非量化的退市模范且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复 杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通法令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和 影响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行交游时也可能要接续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因穷乏交游敌手而面对个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和肃除申报的交游中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与 中国结算的齐集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主 对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结 算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东说念主未盲从关系业务法令导致本基金利益受到损伤的情况； 将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现上海证券交游所 和深圳证券交游所的证券交游服务公司认定的交游非常情况时，证券交游服务公司将可能 暂停提供部分或者通盘港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的 风险。 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。 由于繁衍品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要 承担更高的风险。况且由于繁衍品订价非常复杂，不适当的估值有可能使基金资产面对损 失风险。股指期货采纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债 结算轨制，淌若莫得在规定的时老实补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来 损失。国债期货采纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时， 合约标的价钱细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货采纳逐日无欠债 结算轨制，淌若莫得在规定的时老实补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来 损失。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与 合约标的价钱波动不一致而面对基差风险。 风险及评级风险等。由于资产救济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产救济证券投资还面对基础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流预测风险 等与基础资产关系的风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分 红派息、垄断表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动束缚存托凭证持有 东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当按照约定模范停止《基金合同》，不必 召开基金份额持有东说念主大会。故投资者有可能面对基金合同自动停止的风险。   本基金对于单笔认/申购的基金份额成就一年的最短持有期。最短持有期内基金份额持 有东说念主不可提倡赎回苦求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错提倡赎回苦求。投 资者面对在最短持有期到期日前（不含当日）资金不可赎回的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券 市集精深规矩等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配覆按。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的停止与算帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规定绪论公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当停止： 联络的；  三、基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》停止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观念书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规定网站上，并将算帐报 告辅导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第十九部分 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   清除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）肃肃阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息走漏，实时垄断权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度相关法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步履 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或委用其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回或调理苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓励权利，为基金的利益垄断因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益垄断诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适当相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、按期定额投资和非交游过户等业务法令；  （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏凯之日起，以西宾信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适当合理的步履使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当 《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定估计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规定，履行信息走漏及陈诉义 务；   （12）保守基金交易奥妙，不流露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他相关规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时分发出，况且保证投资 者粗略按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文牍基 金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏凯，基 金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全救援基金财 产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以西宾信用、勤劳尽责的原则持有并安全救援基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备实足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金诀别成就账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；  （5）救援由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规定另有规定外， 在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主流露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主估计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，证明基金管 理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采纳了适当的步履；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；  （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规定，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配；  （18）面对驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而撤职；  （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和关系法令按照法律法例的相关规定进 行。  （一）召开事由 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：  （1）停止《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调理基金运作方式；  （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范畴或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就清除事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）加多、减少、调治基金份额类别成就；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调治相关认购、申购、赎回、调理、非交 易过户、转托管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得约束、骚扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常假想议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、委用的公证机关过火计议方式和计议东说念主、书 面表决观念寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主办有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明注解适当法律法例、《基金合同》和会议文牍的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内一语气公布关系 辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决观念 的，不影响表决遵循。   （3）本东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具 书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面观念 或授权他东说念主代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的委用 东说念主办有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明注解适当法律法例、《基金合同》和 会议文牍的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。基金份额持有东说念主亦不错采纳书面、蚁集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条规定模范确定和公布监 票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元名 称）和计议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以至极决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或本基金合同另有约定 的，调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与 其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明注解，不然提交适当会议 文牍中规定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文牍规定 的书面表决观念视为灵验表决，表决观念依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或清除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规定绪论上公告。淌若采纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有束缚力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   清除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 规定，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息走漏办法》的规定公告后，可顺利对本部 老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同变更和停止的事由、模范以及基金财产算帐方式  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规定绪论公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当停止： 联络的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》停止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观念书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规定网站上，并将算帐报 告辅导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国 际仲裁中心），按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东说念主均有束缚力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚恳、勤劳、尽责地履行基 金合同规定的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台 湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。              第二十部分 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    法定代表东说念主：怎么    成立时分：1998 年 12 月 22 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文    筹划范畴：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    注册成本：1.5 亿元    组织步地：有限职责公司    存续期间：持续筹划    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹划范畴：领受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供救援箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织步地：股份有限公司    存续期间：持续筹划    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动垄断监督权 资范畴、投资对象进行监督。    本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、内地与香港股票市集交 易 互联 互通机 制允 许买卖 的香 港鸠合 交游所 上市 的股 票（以 下简称 “港 股通 标的股 票”）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、地方政府债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调理债券(含分离交游可转债的纯债部分)、可 交换债券、次级债等）、资产救济证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货、股 指期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会 的关系规定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投 资于港股通标的股票占股票资产的比例不突出 50%）；每个交游日日终在扣除国债期货合 约和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范畴会作念 相应调治。 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下规定：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-30%（其中，投资于港股通标的股票 占股票资产的比例不突出 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本 基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（清除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 算野神思），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（清除家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股算野神思），不突出该证券的 10%，透彻按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的比例限制；   （5）本基金投资于清除原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的通盘资产救济证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国 证监会规定的特殊品种除外；   （7）本基金持有的清除（指清除信用级别）资产救济证券的比例，不得突出该资产支 持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于清除原始权益东说念主的种种资产救济证券，不得 突出其种种资产救济证券估计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，淌若其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级陈诉发布之日 起 3 个月内给以通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净 值的 40%，参预天下银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东说念主管理的通盘绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的通盘投资组合持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；透彻按摄影关指数的组成 比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得突出本基金资产净值的 基金不适当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保持一致；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资同行存单不得突出基金资产的 20%；   （17）若本基金参与国债期货交游，需盲从下列投资比例限制： 的 15%； 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，估计（轧差估计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （18）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 的 10%； 值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 适当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交游日基金资产净值的 20%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交 易的股票合并估计；   （20）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述规定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 模范后，则本基金投资不再受关系限制或按调治后的规定实行。   基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合限制及调治期限进行监督。 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、践诺控制东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关系交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交游应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定实行。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法例的规定和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业模范的银行间市集交游敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应定 期和不按期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集交游时，有职责控制交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向关系职责东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下规定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算简直切、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系规定，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、救援等经过中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系协 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券 相关问题的文牍》等相关法律法例规定。   （2）此处的流畅受限证券与上文说起的流动性受限资产并不透彻一致，包括由《上市 公司证券刊行管理办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控制轨制。基金投资非公 开辟行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理东说念主应至 少于初次实行投资指示之前两个工作日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 实足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个工作日内，以书面或其他两边认 可的方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、齐全，并应至少于拟实行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有实足的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主觉得上述 贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的 排斥或防范步履进行补充书面证明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估陈诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行相关指示。 因拒却实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈诉中国证监 会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净 值估计、基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分配、 关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。淌若基金 管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空幻的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后陈诉中国证监会。  （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时老实陈诉并 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关统共据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》过火他相关法 规、《基金合同》和本公约规定的行动，应实时以书面步地文牍基金管理东说念主限期纠正，基 金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面步地向基金托管东说念主反馈，证明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金 管理东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相关规定，或者违抗 《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即文牍基金管理东说念主，并有权向中国证监会陈诉。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游模范已经奏凯的指示违抗法律、行政法例和其他 相关规定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并有权向中国证监 会陈诉。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过火他相关法例、《基金合同》和本公约规定，基金管理东说念主对基金托 管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全救援基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管理东说念主估计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理 算帐交收，是否按照法例规定和《基金合同》规定进行关系信息走漏和监督基金投资运作 等行动。  基金管理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主救援的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财 产的齐全性和确切性，在规定时老实陈诉并改正。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实行 或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本公约过火他相关规定的，应实时以书面步地文牍基金托管东说念主在限期内纠正，基 金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面步地对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。对基金管理东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供关统共据贵寓和制 度等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金 托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 分配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵 销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产垄断 请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规定开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的齐全和孤苦。 理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采纳步履进行催收。由此给基金变成损 失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责 任。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用适当《中华东说念主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到 的通盘资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具关系证明注解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主救援和使用。本 基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业 务。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。  基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主负责苦求 基金参预天下银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理东说念主在中国外汇交游中心开设同行 拆借市集交游账户。 理东说念主保存。  （六）期货关系账户的开立和管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系规定开立期货资金账户，在中国金融期货交游 所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按摄影关规定设立。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办理关系银 期转账业务。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。  本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/入款阐发单 据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收 款账户等详情。   为防范特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法 规的规定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法令使用并管理。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的救援   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验控制的 本基金资产不承担救援职责。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责救援。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行救援，不负责对入款证实书真伪的辨认，不承担 入款证实书对应入款的本金及收益的安全救援职责。   （十）与基金财产相关的要紧合同的救援   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件诀别由基金托管东说念主、基金 管理东说念主救援，关系业务模范另有限制除外。除本公约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金 签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份本来的原件，基金管理东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的 救援期限按照国度相关规定实行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得改动。   五、基金资产净值的估计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的估计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每 个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目估计，精准到 急调治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应每工作日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的带领观念》过火他法律、法例的规定。   用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责估计，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个工作日交游结果后估计当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核阐发后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主按规定对基金净值给以公布。   本基金按以下方法估值：  （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价；  （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时期确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产救济证券，采纳估值时期确定公允价值；  （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行动很少的情况下，应采纳估值时期确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的清除股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，采纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在透露相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价为准，先根据外币行情价钱折算成保留两位少许的东说念主民币估值价，再根据持仓量估计出 市值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关系 法律法例的规定或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值估计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的估计结果对外给以公布。   （二）净值差错处理   当发生净值估计差错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成 损失的，由基金管理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金管理东说念主和基金托 管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条目进行抵偿。 第 1－8、10、11 进行处理时，若基金管理东说念主净值估计出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得 发现，且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和 托管费率的比例各自承担相应的职责； 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的估计 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值计 算顺延差错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿职责； 金资产估值差错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司以及入款银行品级三方机 构发送的数据差错，或由于国度管帐政策变更、市集法令变更等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然已经采纳必要、适当、合理的步履进行查验，关联词未能发现该差错而变成的基 金资产净值估计差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极采纳必要的步履松开或排斥由此变成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法例或证监会有新的规定，则按新的规定实行；淌若行 业有通行作念法，在不招架法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制实行。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的清除记账方法和 管帐处理原则，诀别独随即成就、登录和救援本基金的全套账册，对两边各自的账册按期 进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务规画的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的估计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金按期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月诀别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个工作日内完成。按期陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于季度终了后 15 个工作日内完成；基金招募证明书、基金居品贵寓纲目的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个工作日内，更新基金招募证明书和基金居品贵寓纲目 并登载在规定网站上；基金招募证明书、基金居品贵寓纲目的其他信息发生变更的，基金 管理东说念主至少每年更新一次。中期陈诉在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度陈诉在每年 结果之日起 3 个月内公告。淌若基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期 季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文牍基金管理东说念主。对于季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉、更新招募证明 书、基金居品贵寓纲目等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规定的时老实完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。淌若基 金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述陈诉复核完了后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定 的方式阐发，以备有权机构对关系文献审核查验。   六、基金份额持有东说念主名册的救援   基金管理东说念主可委用基金登记机构登记和救援基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名 册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记 日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年 临了一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和救援，并对基金份额 持有东说念主名册简直切性、齐全性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》奏凯日及《基金合同》停止日后 10 个工作日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个工作日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时分外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致 后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版步地妥善救援基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金 份额持有东说念主名册，应按相关法例规定各自承担相应的职责。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过友好协商或 者统一处置。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一处置或者协商、统一不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法令进 行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均有束缚力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚恳、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和本公约规定的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台 湾地区法律）统帅。  八、托管公约的变更与停止  （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。  （二）基金托管公约的停止 其他基金托管东说念主领受基金财产； 其他基金管理东说念主领受基金管理权；  （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》停止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观念书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东说念主民共和国 证券法》规定的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金 财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规定网站上，并将算帐 陈诉辅导性公告登载在规定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在平素情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，不时完善并加多和修改服务技俩。   一、营销立异及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种步地的交游服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通畅基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加陋劣、快捷地办理基 金交游及信息查询等已通畅的各项基金网上交游业务。同期，投资者可热心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 杀青账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救济鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不时勤劳完善 现存时期系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交游方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和践诺情况，应时调治发送的 定制信息内容。   三、在线扣问服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等蚁集通讯器具进行业务扣问，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主扣问 服务，在工作时老实有专东说念主在线提供扣问服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务扣问、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成就的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、蚁集服务。现场投诉和观念簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息走漏办法》等关系法律法例规定的内容与神色进行走漏，并在规定绪论上公告。       公告事项                 法定走漏方式            法定走漏日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理       2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        东说念主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行动的          金电子走漏网站 公告 鹏华安悦一年持有期搀杂型证券投资        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 基金更新的招募证明书              东说念主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华安悦一年持有期搀杂型证券投资        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 基金（C 类基金份额） 基金居品贵寓      东说念主网站及/或中国证监会基 纲目（更新）                    金电子走漏网站 鹏华安悦一年持有期搀杂型证券投资        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 基金（A 类基金份额） 基金居品贵寓      东说念主网站及/或中国证监会基 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鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子走漏网站   上述走漏事项的走漏期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。             第二十三部分 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照关系法律法例规定置备于公司住所，投 资东说念主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时老实获取本招募证明书复制件 或复印件，但应以招募证明书本来为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。                  第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                             鹏华基金管理有限公司

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