中证优配

国投瑞银新兴产业夹杂型证券投资基金（LOF）         托管条约     基金管理东谈主：国投瑞银基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司                                                                                                                   托管条约                                                   目             录                                        托管条约   鉴于国投瑞银基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限连累公司，按照关系法律法例的国法具备担任基金管理东谈主的阅历和才调，拟 召募刊行国投瑞银新兴产业夹杂型证券投资基金（LOF）；   鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照关系法律法例的国法具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于国投瑞银基金管理有限公司拟担任国投瑞银新兴产业夹杂型证券投资基 金（LOF）的基金管理东谈主，中国确立银行股份有限公司拟担任国投瑞银新兴产业混 合型证券投资基金（LOF）的基金托管东谈主；   为明确国投瑞银新兴产业夹杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的职权义务关系，特制订本托管条约（或“本条约”）；   除非另有约定，《国投瑞银新兴产业夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义； 若有违反应以基金合同为准，并依其条件说明。                一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：国投瑞银基金管理有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   法定代表东谈主：傅强   成立日历：2002 年 6 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号   组织体式：有限连累公司   注册成本：壹亿元东谈主民币   存续时期：合手续料想打算   料想打算范围：基金召募、基金销售、金钱管理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国确立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号                                    托管条约   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：合手续料想打算   料想打算范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑合手箱办事；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管条约的依据、标的和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 关联法律法例、基金合同过甚他关联国法制订。   （二）签订托管条约的标的   签订本条约的标的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值筹划、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。                                         托管条约        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取尺度的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的面貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关系本事系统，对基金本体投资是否得当基金合同对于证券弃取尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。      本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、 货币阛阓器用、权证、金钱支合手证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须得当中国证监会的国法）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在现实适 当门径后，不错将其纳入投资范围。      本基金的股票（含存托凭证）投资比例为基金金钱的 30%-80%，其中投资于战 略新兴产业过甚关系行业股票的比例不低于股票金钱的 80%，投资于权证的比例不 逾越基金金钱的 3%；现款、债券金钱及中国证监会允许基金投资的其他证券品种 占基金金钱比例为 20%－70%，其中现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金金钱净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：      (1)本基金合手有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不逾越基金金钱 净值的 10％；      (2)本基金合手有的一都权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3％；      (3)本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 金钱净值的 40％；      (4)本基金的股票（含存托凭证）投资比例为基金金钱的 30%-80%，其中投资 于策略新兴产业过甚关系行业股票的比例不低于股票金钱的 80%；现款、债券金钱 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金金钱比例为 20%－70%；      (5)本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱支合手证券的比例，不得逾越基金                                            托管条约 金钱净值的 10％；       (6)本基金合手有的一都金钱支合手证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％；       (7)本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)金钱支合手证券的比例，不得逾越该资 产支合手证券界限的 10％；       (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支合手证券。基金 合手有金钱支合手证券时期，要是其信用品级着落、不再得当投资尺度，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；       (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；       (10)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金金钱 净值的 0.5％；       (11)保合手不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；       (12)本基金合手有的统统运动受限证券，其公允价值不得逾越本基金金钱净值 的 10%；本基金合手有的并吞运动受限证券，其公允价值不得逾越本基金金钱净值的       （13）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一都绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的按期绽放基金）合手有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管 的一都投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的 30%；       （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统共不得逾越基金金钱净值 的 15%；       因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因 素甚至基金不得现时款所国法比例扫尾的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；       （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；       （16）本基金投资存托凭证的比例扫尾依照境内上市交易的股票实施，与境                                      托管条约 内照章刊行上市的股票合并筹划；   要是法律法例对上述投资组合比例扫尾进行变更的，以变更后的国法为准。 法律法例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 扫尾。   除上述第（8）、（11）、（14）                   、（15）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金界限变动、股权分置鼎新中支付对价等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资 比例不得当上述国法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效 之日起运转。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合扫尾等约定仅适用于 主袋账户。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督格式对 基金管理东谈主基金投资退却行动和关联交易进行监督。根据法律法例关联基金退却 从事关联交易的国法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股 关系的推动、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及关联关联方刊行的证券 名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有连累确保关联交易名单的信得过性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 退却基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主遴选必要纪律阻 止该关联交易的发生，如基金托管东谈主遴选必要纪律后仍无法不毛关联交易发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。对于基金管理东谈主已成交的关联交易，基金托 管东谈主事前无法不毛该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由 此变成的耗损，并向中国证监会阐发。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供得当法律法例及行业尺度的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算格式。基金管理东谈主应严格                                    托管条约 按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算格式进行更新，新名单细现在已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基 金管理东谈主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算格式 的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易国法进行 交易，并负责责罚因交易敌手不现实合同而变成的纠纷及耗损，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律连累及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细见解时刻前仍未承担背信连累过甚他关系法律连累的，基金管理东谈主不错对 相应耗损先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同现实情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易格式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨连累。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资运动受限证券进行监督。   本基金投资运动受限证券，应事前根据中国证监会关系国法，明确基金投资 运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险戒指轨制，小心流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否着力关系制 度、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于 发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的 质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中央国债 登记结算有限连累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券市 场交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关系 责任的落实和相连，并确保基金托管东谈主简略常常查询。因基金管理东谈主原因产生的                                   托管条约 受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全撑合抄本基金金钱的连累与耗损， 及因受限证券存管平直影响本基金安全的连累及耗损，由基金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例 扫尾失调、基金流动性困难以及关系耗损的应酬责罚纪律，以及关联异常情况的 处置。基金管理东谈主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公 开辟行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选 积极有用的纪律，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保 证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统耗损。对本基金因投资受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何连累。如因基金管理东谈主原因导致本 基金出现耗损甚至基金托管东谈主承担连带补偿连累的，基金管理东谈主应补偿基金托管 东谈主由此遭遇的耗损。 金托管东谈主提交关联书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵府信得过、准确、 齐备。关联贵府如有疗养，基金管理东谈主应实时提供疗养后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）非公开辟行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限连累公司或中央国债登 记结算有限连累公司签订的证券登记及办事条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定弁言败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违反关联扫尾国法，在合理期限内未能进行 实时疗养，基金管理东谈主应依照《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                                 （以下 简称“《信息败露办法》”）的关联国法编制临时阐发书，赐与公告。                                     托管条约   （1）本基金投资受限证券时的法律法例着力情况。   （2）在基金投资受限证券管理责任方面关联轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   （3）关联比例扫尾的实施情况。   （4）信息败露情况。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金金钱 净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的国法，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式呈报基金管理东谈主限期更正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面呈报后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，说明违纪原因及更正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时 对呈报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主呈报的违 规事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在国法时刻内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易门径也曾收效的指示违反法律、 法例和其他关联国法，或者违反基金合同约定的，应当立即呈报基金管理东谈主，由 此变成的耗损由基金管理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监 会，同期呈报基金管理东谈主限期更正，并将更正效率阐发中国证监会。基金管理东谈主 无耿介情理，断绝、窒碍对方根据本托管条约国法诈骗监督权，或遴选拖延、欺                                  托管条约 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主筹划的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐 交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约过甚他关联国法时，应实时以书面体式呈报基 金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面体式给基金管理 东谈主发出回函，说明违纪原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金管理东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以 供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在国法时刻内回复基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监会， 同期呈报基金托管东谈主限期更正，并将更正效率阐发中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、窒碍对方根据本条约国法诈骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应阐发中国证监会。               五、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则                                    托管条约 与孤独。 方可另行协商责罚。 定到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时呈报并有义务配合基金管理东谈主遴选纪律进行催收。由此给基金财产变成 耗损的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的耗损，基金托管东谈主有义 务配合基金管理东谈主进行追偿，但对此不承担任何连累。 金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额合手有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关联国法后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在国法时 间内，礼聘具有从事证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验 资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。                                   托管条约 办理基金金钱的支付。 金银行账户余额。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方快乐私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一 级法东谈主算帐责任，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的国法实施。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系国法，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的国法实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联国法，在中央国债登记结算有限连累公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订 世界银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联国法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑合手   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的                                   托管条约 撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东谈主 合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本体有用戒指的证券不承担撑合手连累。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑合手   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 撑合手。除本条约另有国法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密格式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在 30 个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑合手期限为基金 合同拒绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。               六、指示的发送、阐发及实施   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东谈主实施基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等关联事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于金钱托管东谈主收到授权文献 并经电话阐发的时点。如早于，则以金钱托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时 点为授权文献的收效时刻。 东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏，但法律法例国法或有权机关要求的除外。                                  托管条约   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐发及实施的时刻和门径   基金管理东谈主发送指示应遴聘加密传真格式或两边协商一致的其他格式。   基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的国法，在其正当的料想打算权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定门径发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。但要是基金管理东谈主也曾取销或 改革对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本条约阐发后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承 担连累，授权已改革但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话格式向基金托管东谈主阐发。   基金管理东谈主应在交易终了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。要是银行间簿记系统也曾生成的交易需要取 消或拒绝，基金管理东谈主要书面呈报基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐发，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必 需的时刻。因基金管理东谈主自己原因变成的指示传输不足时、未能留出弥散的划款 时刻，甚至资金未能实时到账所变成的耗损由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先呈报基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和接收格式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时呈报基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示实施收场后，基金托管东谈主应及 时呈报基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余                                    托管条约 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，但应立即呈报基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，出具 书面文献阐发此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未实施该指示变成耗损的责 任。      （四）基金管理东谈主发送失实指示的情形和处理门径      基金管理东谈主发送失实指示的情形包括指示违反法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或超过权限发送指示。      基金托管东谈主在现实监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时呈报基金管理东谈主改正。如需取销指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理门径      若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律法例，或者违反基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实施，独立即呈报基金管理东谈主。      （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法      基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实施，应在发现后 实时遴选纪律赐与弥补；若对基金财产或基金份额合手有东谈主变成的平直耗损的，由 基金托管东谈主补偿由此变成的平直耗损。      （七）更换被授权东谈主员的门径      基金管理东谈主更换被授权东谈主、改革或拒绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真格式呈报金钱托管东谈主，并经电话阐发后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献收效之后， 原来投递之前，金钱托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实施关联业务，要是新 的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的连累由金钱管理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话呈报基金管理东谈主。      （八）其他事项      基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时阐发基金管理东谈主，基 金托管东谈主对实施基金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的耗损不承担补偿连累。      基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过                                   托管条约 户事宜承担相应连累。              七、交易及算帐交收安排   （一）弃取证券买卖的证券料想打算机构   基金管理东谈主应想象弃取证券买卖的证券料想打算机构的尺度和门径。基金管理东谈主 负责弃取证券料想打算机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金管理东谈主 和被选中的证券料想打算机构签订关系条约，基金管理东谈主应呈报基金托管东谈主，并根据 证券交易所的要求提供关系央求表格实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求 接收结算数据。交易单元保证金及关系通信等交易单元使用费由被选中的证券经 营机构承担。基金管理东谈主应根据关联国法，在基金的中期阐发和年度阐发中将所 选证券料想打算机构的关联情况、基金通过该证券料想打算机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式呈报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限连累公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行重新 核算、疗养。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司疗养最低结算备付金当日，在 资金调度表中反应疗养后的最低备付金。基金管理东谈主应预留最低备付金，并根据 中国证券登记结算公司细见解本体下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上变成基金财产的耗损，应由基金托管 东谈主负责补偿；要是因为基金管理东谈主未事前呈报基金托管东谈主增多交易单元等事宜， 甚至基金托管东谈主接收数据不齐备，变成算帐差错的连累由基金管理东谈主承担；要是 因为基金管理东谈主未事前呈报需要单独结算的交易，变成基金金钱耗损的由基金管 理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违反阛阓操作国法的国法进行超买、超卖等原因                                       托管条约 变成基金投资算帐困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即呈报基金管理东谈主，由 基金管理东谈主负责责罚，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基 金和基金托管东谈主托管的其他金钱变成的平直耗损由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应遴选合理、必要纪律，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未苦守上述国法备足 资金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱造 成的平直耗损由基金管理东谈主负责。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝实施基金管理东谈主发送的划款指示并同期通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东谈主的划款处理 时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主得当法律法例、 基金合同、本条约的指示不得拖延或断绝实施。   （1）交易记载的查对 基金管理东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外败露净值之前，必须保证本日所 有本体交易记载与两边司帐账簿上的交易记载统统一致。要是因基金管理东谈主极端 导致本体交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不齐备或不信得过， 由此导致的耗损由基金管理东谈主承担。   （2）资金账标的查对   资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账标的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本国法 负责。                                       托管条约 基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、转念绽放式基金的数据信得过性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述关联数据，并保证关系数据的准 确、齐备。 子数据和盖章收效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法常常发送，双 方可协商责罚处理格式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联 国法保存。 事宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的连累。      为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主或注册登记东谈主开立 注册登记资金算帐的专用账户，该账户由基金管理东谈主或注册登记东谈主负责管理。 令实时划付赎回及转出款项。      对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主细目 到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时呈报基金管理东谈主遴选纪律进行催收，由此变成基金耗损的，基金管理东谈主 应负责向关联当事东谈主追偿基金的耗损。      拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因变成，连累由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。      除申购款项到达基金资金账户需两边按约定格式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。      资金指示的面貌、内容、发送、接收和阐发格式等与投资指示调换。      （四）申赎净额结算                                        托管条约      基金托管账户与基金注册登记算帐专用账户间的资金结算苦守“全额算帐、 净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账 户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基 金管理东谈主应在 T+2 日 15:00 之前从基金注册登记算帐专用账户划到基金托管账户， 基金托管东谈主在资金到账后应立即呈报基金管理东谈主，并将关联书面凭证传真给基金 管理东谈主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T+1 日将划 款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应 付额在 T+2 日 12:00 之前划往基金注册登记算帐专用账户，基金托管东谈主在资金划 出后立即呈报基金管理东谈主，操盘并将关联书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基 金托管东谈主应实时呈报基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因变成，连累由基金管理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。      （五）基金转念 函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时刻、门径及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时 的公告实施。 告。      （六）基金现款分成 法》的关联国法在中国证监会指定弁言上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。                                       托管条约            八、基金净值信息筹划和司帐核算   （一）基金净值信息的筹划、复核与完成的时刻及门径   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值是指该类基金金钱净值除以该类基金份额总和，种种基金 份额净值的筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，国度另有国法 的，从其国法。   基金管理东谈主每个责任日筹划基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按国法公告种种基金份额净值及基金份额累计净值。   基金管理东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将种种基金份额净值效率发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐连累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的筹划效率对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   a、证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化成分，疗养最近交 易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如                                       托管条约 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及重 大变化成分，疗养最近交易市价，细目公允价钱；      （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考相通投资品种的现行市价及要紧变化成分，疗养最近交易市价，细目公允价 格；      （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值本事细目公允价值。 交易所上市的金钱支合手证券，遴聘估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      b、处于未上市时期的有价证券应别离如下情况处理：      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 并吞股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；      （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值本事细目公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初次公开辟行有明确锁按期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易 所上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁按期的股票，按 监管机构或行业协会关联国法细目公允价值。      c、世界银行间债券阛阓交易的债券、金钱支合手证券等固定收益品种，遴聘估 值本事细目公允价值。      d、并吞债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。      e、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施。      f、如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      g、关系法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按 国度最新国法估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的国法或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即呈报                                      托管条约 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 f 项进行估值时，所变成的舛讹不 当作基金金钱估值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理格式   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为 该类基金份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的纪律介意耗损进一步扩大；任一类基金份额 净值估值失实偏差达到或逾越该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告；当发生净值筹划失实时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基 金份额合手有东谈主和基金变成耗损的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错 情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额合手有东谈主变成耗损需要进行赔 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的连累，经阐发后 按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐连累方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分征询后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产变成的耗损，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主筹划的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告， 而且基金托管东谈主未对筹划过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，该类基金份 额净值出错且变成基金份额合手有东谈主耗损的，应根据法律法例的国法对投资者或基 金支付补偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管 东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的连累。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的筹划效率，固然屡次重 新筹划和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金管理东谈主的筹划效率对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金变成的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹划失实而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的耗损，由                                   托管条约 基金管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实，关联司帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、适当、合 理的纪律进行检讨，然而未能发现该失实而变成的基金份额净值筹划失实，基金 管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿连累。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要 的纪律摒除由此变成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统配置而产生的净值筹划尾 差，以基金管理东谈主筹划效率为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有国法的，从其国法。要是行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 金钱价值时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐发后，应当暂停基金估值；   （4）占基金异常比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管理东谈主为保障 投资东谈主的利益，已决定延长估值；要是出现基金管理东谈主合计属于进攻事故的任何 情况，导致基金管理东谈主不成出售或评估基金金钱时；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门国法的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金管理东谈主独偶然 配置、记载和撑合抄本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表与阐发由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                     托管条约   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表与阐发后，进行孤独的复 核。查对不符时，应实时呈报基金管理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数 据统统一致。   （1）报表与阐发的编制   基金管理东谈主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制；在上半年终了之日起 2 个月内 完成基金中期阐发的编制；在每年终了之日起 3 个月内完成基金年度阐发的编制。 基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过具有从事证券、期货关系业务阅历的会 计师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表与阐发的复核   基金管理东谈主应实时完成报表与阐发编制，将关联报表与阐发提供基金托管东谈主 复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表与阐发存在不符时，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关联国法为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及阐发。   （八）基金管理东谈主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。   （九）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按国法将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应苦守下列原则：                                      托管条约 所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份 额； 准日可供分拨利润的 10%； 系统基金份额合手有东谈主绽放式基金账户下的基金份额，投资东谈主可弃取现款红利或将 现款红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 东谈主不弃取，本基金默许的收益分拨格式是现款分成；登记在深圳证券账户的基金 份额只可遴选现款红利格式，不成弃取红利再投资； 间不得逾越 15 个责任日； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值；      （二）基金收益分拨的时刻和门径      本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分拨方 案公告后(依据具体决议的国法)，基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发 送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。      （三）实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的国法。                  十、基金信息败露      （一）守秘义务      基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的关联国法进行信息败露，                                    托管条约 拟公开败露的信息在公开败露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 败露办法》过甚他关联国法进行信息败露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务： 所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金 居品贵府撮要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金份 额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期阐发（包 括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、显露公告、基金份 额合手有东谈主大会决议、算帐阐发、实施侧袋机制时期的信息败露、中国证监会国法 的其他信息。基金年度阐发需经具有从事证券、期货关系业务阅历的司帐师事务 所审计后，方可败露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露中的职责和信息败露门径   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为 宗旨，诚挚信用，严守机密。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息败露事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条国法 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定格式 和限时败露的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会国法的时刻内，将应予败露的基金信息通过指 定弁言败露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过 指定弁言公开败露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金关系信                                       托管条约 息：      (1) 因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 金钱价值时；      (2)基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      (3)占基金异常比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管理东谈主为保障基 金份额合手有东谈主的利益，已决定延长估值；      (4)出现基金管理东谈主合计属于会导致基金管理东谈主不成出售或评估基金金钱的 进攻事故的任何情况；      (5)基金合同约定的暂停估值的情形；      (6)法律法例、基金合同或中国证监会国法的情况。      按关联国法须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中国法需要败露的事项时， 按基金合同国法公布。      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规国法将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查 阅、复制。      （四）实施侧袋机制时期的信息败露      本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的国法进行信息败露，详见招募说明书的国法。                  十一、基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法      在常常情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 1.20%年费率计提。筹划方 法如下：      H＝E×年管理费率÷曩昔天数      H 为逐日应计提的基金管理费                                      托管条约   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。筹划 方法如下：   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）C 类基金份额的销售办事费   本基金 C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.60%，销售办事费计提的筹划公 式如下：   H＝E×0.60%÷曩昔天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售办事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金上市初费和上市月费、基金 财产划拨支付的银行用度、银行账户保养费、基金合同收效后的信息败露用度、 基金份额合手有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金关联的司帐师费、讼师费及诉 讼费等根据关联法律法例、基金合同及相应条约的国法，列入当期基金用度。基 金拒绝算帐时所发生的用度，按本体支拨金额从基金财产总值中扣除。   （五）不列入基金用度的名堂   基金合同收效前的讼师费、司帐师费和信息败露用度不得从基金财产中列支。 基金管理东谈主与基金托管东谈主因未现实或未统统现实义务导致的用度支拨或基金财产 的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售办事费的疗养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协斟酌情缩短基金管理费、基金托管费或销售服 务费率，此项疗养不需要基金份额合手有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于 新的费率实施日前按《信息败露办法》的关联国法在指定弁言上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售办事费的复核门径、支 付格式和时刻   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销                                   托管条约 售办事费等，根据本托管条约和基金合同的关联国法进行复核。   基金管理费、基金托管费、C 类基金份额的销售办事费逐日计提，按月支付。 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费、基金托管费、销售办事费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主和基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   在首期支付销售办事费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具细腻函件指定销售服 务费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更呈报。   （八）违纪处理格式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他 关联国法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明说明， 如基金管理东谈主无耿介情理，基金托管东谈主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的国法。          十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑合手，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑合手基金份额合手有东谈主名册。撑合手格式不错遴聘电子 或文档的体式。撑合手期限按照法律法例的国法实施。保存期限不少于 15 年。如不 能妥善撑合手，则按关系法例承担连累。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金管理东谈主应将关联贵府送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。                                     托管条约 基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应着力守秘义务，法律法例另有国法或有权机关另有要求的除外。             十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存      基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按国法的期限撑合手。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。      （三）变更与协助      若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。      （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和枢纽合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上，法律法 规另有国法或有权机关另有要求的除外。           十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金管理东谈主的更换      有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：      (1)基金管理东谈主被照章取消基金管理阅历；      (2)基金管理东谈主照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业；      (3)基金管理东谈主被基金份额合手有东谈主大会解雇；                                    托管条约   (4)法律法例和基金合同国法的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或统共合手有基金总份额 10% 以上的基金份额合手有东谈主提名；   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东谈主形成决议，新任基金管理东谈主应当得当法律法例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主，更 换基金管理东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可实施；   (4)打发：原基金管理东谈主职责拒绝的，应当妥善撑合手基金管理业务贵府，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例国法礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主得到中国证监 会核准后依照《信息败露办法》的关联国法在指定弁言公告；   (7)基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；   (2)基金托管东谈主照章终结、被照章取销或者被照章文告停业；   (3)基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会解雇；   (4)法律法例和基金合同国法的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或统共合手有基金总份额 10% 以上的基金份额合手有东谈主提名；                                    托管条约   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当得当法律法例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更 换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可实施；   (4)打发：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应当实时接收，并与基金管理东谈主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例国法礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主得到中国证监 会核准后依照《信息败露办法》的关联国法在指定弁言公告。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 对同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主形成决议；基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 分别按上述门径进行； 东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议得到中国证监会核准后依照《信息败露办法》的有 关国法在指定弁言上集结公告。   （四）新基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应络续现实关系职责，并保证不作念出 对基金份额合手有东谈主的利益变成毁伤的行动。               十五、退却行动   本条约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：                                     托管条约      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法例国法的格式公开败露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独， 其高等管理东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的国法进行贬责的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）向他东谈主贷款或 者提供担保；（3）从事承担无尽连累的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国 证监会另有国法的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金 管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管 东谈主有控股关系的推动或者与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧是非关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、主管证券交易价钱 过甚他不耿介的证券交易行动；（8）依照法律、行政法例关联国法，由中国证监 会国法退却的其他行动。法律法例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关系扫尾。      （十）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例关联 国法，由中国证监会国法退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                  托管条约     十六、托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的国法有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准 或备案后收效。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形   （三）基金财产的算帐   (1)基金合同拒绝情形发生时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国 证监会的监督下进行基金算帐。   在基金财产算帐组收受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金 合同和本条约的国法络续现实保护基金财产安全的职责。   (2)基金财产算帐构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐 组不错聘用必要的责任主谈主员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自现实职责，络续 忠实、勤奋、尽职地现实基金合同和本托管条约国法的义务，保养基金份额合手有 东谈主的正当权益。   (4)基金财产算帐组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拒绝情形发生时，应当按法律法例和本基金合同的关联国法对基金 财产进行算帐。基金财产算帐门径主要包括：   (1)基金合同拒绝情形发生，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同拒绝情形发生时，由基金财产算帐组统一收受基金财产；                                    托管条约   (3)对基金财产进行清理和阐发；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)礼聘司帐师事务所对算帐阐发进行审计；   (6)礼聘讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产算帐效率阐发中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐效率；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项国法归还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同拒绝情形发生并报中国证监会备案后 5 个责任 日内由基金财产算帐组公告；算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产 算帐效率经具有从事证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所 出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告，基金财产算帐 小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发辅导性公告登载在指定报 刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 十七、背信连累   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不现实本条约或现实本条约不得当约定的，                                    托管条约 应当承担背信连累。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额 合手有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿连累。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主变成耗损的，应就平直耗损进行赔 偿；给基金财产变成耗损的，应就平直耗损进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向背信方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不当作而变成的耗损等； 或不投资变成的平直耗损或潜在耗损等；   （四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要的 纪律，起劲介意耗损的扩大；莫得遴选适当纪律甚至耗损扩大的，不得就扩大的 耗损要求补偿。守约方因介意耗损扩大而支拨的必要用度由背信方承担。   （五）背信行动虽已发生，但本托管条约简略络续现实的，在最大限制地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续现实本条约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的成分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、适当、合理的纪律进行检讨，然而未 能发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主耗损，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿连累。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的纪律摒除由此变成的 影响。             十八、争议责罚格式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和责罚，协商、 调和不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，仲 裁场所为北京市，按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。                                 托管条约   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 忠实、勤奋、尽职地现实基金合同和本托管条约国法的义务，保养基金份额合手有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统帅。            十九、托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主 两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准的文 本为细腻文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管条约的有用期自其收效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律管理力。   （四）本条约一式八份，条约两边各合手二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律效力。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等国法协商办理。           二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日

• 瑞银
• 国投
• 新兴产业
• LOF
• 夹杂