中证优配

国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基金          基金合同    基金管理东谈主：国投瑞银基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     目   录 第一部分    引子和释义                  1 第二部分    基金的基本情况                9 第三部分    基金份额的发售               10 第四部分    基金备案                  12 第五部分    基金份额的申购与赎回            13 第六部分    基金合同当事东谈主及权利义务          22 第七部分    基金份额抓有东谈主大会             30 第八部分    基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   38 第九部分    基金的托管                 40 第十部分    基金份额的注册登记             41 第十一部分    基金的投资                43 第十二部分    基金的财产                50 第十三部分    基金资产估值               52 第十四部分    基金用度与税收              57 第十五部分    基金的收益与分派             60 第十六部分    基金的司帐与审计             62 第十七部分    基金的信息表示              63 第十八部分    基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   70 第十九部分    业务功令                 73 第二十部分    违约使命                 74 第二十一部分   争议的处理和适用的法律          75 第二十二部分   基金合同的效用              76 第二十三部分   其他事项                 77 第二十四部分   基金合同内容提要             78                  第一部分   引子和释义                    前    言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，程序 国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 运作，依照《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、          《证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称《运作办法》）、                                   《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称《销售办法》）、                        《公开召募证券投资基金信 息表示管理办法》        （以下简称《信息表示办法》）、                      《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）、证券投资基金信息披 露内容与款式准则第 6 号《基金合同的内容与款式》偏激他联系章程，在对等自 愿、安分信用、充分保护基金投资者及关系当事东谈主的正当权益的原则基础上，特 签订《国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“本 合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是章程《基金合同》当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金关系的波及《基金合同》当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份 额抓有东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律法例和《基金合同》的章程享有 权利，同期需承担相应的义务。   本基金由基金管理东谈主按照法律法例和《基金合同》的章程召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金管理东谈主依照恪称背负、安分信用、英勇尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东谈主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之章程，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时灵验的法律法例的章程不一致，应当                                基金合同 以届时灵验的法律法例的章程为准，实时作出相应的变更和调理，同期就该等变 更或调理进行公告。                                  基金合同                释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   指《国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基              金基金合同》及对本合同的任何灵验的更正和补充 中国           指中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》主张不包括              香港特殊行政区、澳门特殊行政区及台湾地区) 法律法例         指中国面前灵验并公布实施的法律、行政法例、部              门轨则及表纵情文献 《基金法》        指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》       指《证券投资基金运作管理办法》 《信息表示办法》     指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 《流动性风险章程》    指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理              章程》及颁布机关对其常常作念出的更正 元            指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金       指依据《基金合同》所召募的国投瑞银幽闲增长灵              活成立夹杂型证券投资基金 招募发挥书偏激更新    指《国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基              金招募发挥书》，即用于公开表示本基金的基金管              理东谈主及基金托管东谈主、关系服务机构、基金的召募、              基金合同的顺利、基金份额的来回、基金份额的申              购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、              基金资产的估值、基金收益与分派、基金的用度与              税收、基金的信息表示、风险揭示、基金的停止与              算帐、基金合同的内容提要、基金托管公约的内容              提要、对基金份额抓有东谈主的服务、其他应表示事项、              招募发挥书的存放及查阅样貌、备查文献等波及本                                      基金合同                 基金的信息，供基金投资者采纳并决定是否提倡基                 金认购或申购央求的要约邀请文献，偏激更新 《托管公约》          指基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《国投瑞银幽闲                 增长活泼成立夹杂型证券投资基金托管公约》偏激                 任何灵验更正和补充 基金产物贵寓概要        《国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基                 金基金产物贵寓概要》偏激更新（本基金基金产物                 贵寓概要的编制、表示及更新等内容，将不晚于 《发售公告》          指《国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基                 金基金份额发售公告》 《业务功令》          指《国投瑞银基金管理有限公司怒放式基金业务规                 则》 中国证监会           指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构         指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理东谈主           指国投瑞银基金管理有限公司（简称“国投瑞银”） UBS Global AM   指瑞士银行环球资产管理公司 基金托管东谈主           指中国工商银行股份有限公司 基金份额抓有东谈主         指根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基                 金份额的投资者 基金代销机构          指合适《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，                 取得基金代销业务履历，并与基金管理东谈主签订基金                 销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、                 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构            指基金管理东谈主及基金代销机构 基金销售网点          指基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销                 网点 注册登记业务          指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包                 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐                 及基金来回证实、披发红利、建立并守护基金份额                                 基金合同             抓有东谈主名册等 基金注册登记机构    指国投瑞银基金管理有限公司或其托福的其他符             合条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》管制，根据《基金合同》享受权             利并承担义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金             托管东谈主和基金份额抓有东谈主 个东谈主投资者       指合适法律法例定程的条件不错投资怒放式证券             投资基金的天然东谈主 机构投资者       指合适法律法例定程不错投资怒放式证券投资基             金的在中国正当注册登记并存续或经政府联系部             门批准拓荒的并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会             团体和其他组织 及格境外机构投资者   指合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理办             法》及关系法律法例定程的可投资于中国境内正当             召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、             保障公司、证券公司以偏激他资产管理机构 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者             和法律法例或中国证监会允许购买怒放式证券投             资基金的其他投资者的总称 基金合同顺利日     基金召募达到法律章程及《基金合同》约定的条件，             基金管理东谈主遴聘法定机构验资并办理完结基金备             案手续，赢得中国证监会书面证实之日 召募期         指自基金份额发售之日起不朝上 3 个月的期限 基金存续期       指《基金合同》顺利后正当存续的不按期之期间 日/天         指公历日 月           指公历月 服务日         指上海证券来回所和深圳证券来回所的平淡来回             日 怒放日         指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工             作日                                    基金合同 T日      指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日   指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 认购      指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额         的行动 发售      指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基         金基金份额的行动 申购      指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基         金管理东谈主购买基金份额的行动。本基金的日常申购         自《基金合同》顺利后不朝上 3 个月的时刻动手办         理 赎回      指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基         金管理东谈主卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回         自《基金合同》顺利后不朝上 3 个月的时刻动手办         理 无数赎回    指在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回央求         （赎回央求份额总额加上基金调理中转出央求份         额总额后扣除申购央求证实份额总额及基金调理         中转入央求份额总额后的余额）朝上上一日本基金         总份额的 10%时的情形 基金账户    指基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投         资者抓有基金管理东谈主管理的怒放式基金份额情况         的账户 来回账户    指各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该         销售机构办理基金来回所引起的基金份额的变动         及结余情况的账户 转托管     指投资者将其抓有的吞并基金账户下的基金份额         从某一来回账户转入另一来回账户的业务 基金调理    指投资者向基金管理东谈主提倡央求将其所抓有的基         金管理东谈主管理的任一怒放式基金（转出基金）的全         部或部分基金份额调理为基金管理东谈主管理的任何                                基金合同            其他怒放式基金（转入基金）的基金份额的行动 按期定额投资霸术   指投资者通过联系销售机构提倡央求，约定每期扣            款日、扣款金额及扣款样貌，由销售机构于每期约            定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款            及基金申购央求的一种投资样貌 基金收益       指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票            据投资收益、买卖证券差价、银行进款利息以偏激            他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的节            约 基金资产总值     指基金所领有的各样证券及单子价值、银行进款本            息和本基金应收的申购基金款以偏激他投资所形            成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值     指计较评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资            产净值的过程 货币阛阓器具     指现款；一年以内(含一年)的银行按期进款、大额            存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十            七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回            购；期限在一年以内(含一年)的中央银行单子；中            国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精致流动            性的货币阛阓器具 流动性受限资产    指由于法律法例、监管、合同或操作进军等原因无            法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期            日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款                                  （含            公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、            运动受限的新股及非公拓荒行股票、资产因循证            券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券            等 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息表示的世界性            报刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简                             基金合同        称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管        东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站） 不可抗力   指本合同当事东谈主不成想到、不成幸免且不成克服的        客不雅事件                                 基金合同               第二部分   基金的基本情况   一、基金称号   国投瑞银幽闲增长活泼成立夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   活泼成立夹杂型证券投资基金   三、基金的运作样貌   契约型怒放式   四、基金的投资主张   通过股票与债券等资产的合理成立，追求收益与风险的平衡，力务达成基金 资产的遥远踏实升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额运行面值和认购用度   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不朝上5%，具体费率按《招募发挥书》的章程履行。   七、基金存续期限   不按期                                   基金合同             第三部分   基金份额的发售   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   一、召募期   自基金份额发售之日起不朝上 3 个月，具体发售时刻见《招募发挥书》及《发 售公告》。   二、发售对象   合适法律法例定程的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   三、召募主张   本基金的召募主张具体见《招募发挥书》。   四、发售样貌和销售渠谈   本基金将通过基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公拓荒售。 本基金认购选用全额缴款认购的样貌。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购 一接受理不得清除。   五、认购用度   本基金以认购金额为基数领受比例费率计较认购用度，认购费率最高不朝上 认购金额的 5%，具体在《招募发挥书》中列示。基金认购用度不列入基金财产， 主要用于基金的阛阓引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   六、召募期利息的处理样貌   《基金合同》顺利前，投资者的认购款项只可存入交易银行，不得动用。认 购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主系数，其中利 息转份额以基金注册登记机构的纪录为准。                                    基金合同      七、基金认购份额的计较 用的支付模式，采纳在认购时缴纳认购用度的，为前端收费模式；采纳在赎回时 缴纳认购用度的，为后端收费模式。两种模式下基金认购份额的具体计较公式如 下：      （1）前端收费模式      在前端收费模式下，基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。计较公式 为：      前端净认购金额＝认购金额／（1＋前端认购费率）      前端认购用度＝认购金额－前端净认购金额   认购份额＝（前端净认购金额＋认购资金产生的利息）／基金份额运行面值   （2）后端收费模式   认购份额＝（认购金额＋认购资金产生的利息）/基金份额运行面值   当投资者提倡赎回时，后端认购用度的计较方法为：   后端认购用度＝赎回份额×基金份额运行面值×后端认购费率 五入，由此产生的裂缝计入基金财产。 老例，结合阛阓执行情况收取。具体费率详见本基金的《招募发挥书》和《发售 公告》。      八、基金份额的认购和抓著明额      基金管理东谈主不错对每个账户的认购和抓有的基金份额进行限制，具体限制请 参见《招募发挥书》或关系公告。                                     基金合同               第四部分   基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额抓有东谈主的东谈主数不少于 200 户的条件 下，基金管理东谈主依据法律法例及招募发挥书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐扬之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾 前，任何东谈主不得动用。   《基金合同》顺利时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者系数。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理样貌   如若《基金合同》不成顺利，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期进款利息。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产界限   《基金合同》顺利后，基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5，000 万元的，基金管理东谈主应当实时阐扬中国证监会；连气儿 20 个服务日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会发挥原因并报送惩处决策。   法律法例另有章程时，从其章程。                                   基金合同            第五部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回场面   本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托福的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基 金代销机构。   二、申购与赎回的怒放日实时刻   本基金的申购、赎回自《基金合同》顺利后不朝上 3 个月的时刻内动手办理， 基金管理东谈主应在动手办理申购、赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定媒体及基 金管理东谈主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   申购和赎回的怒放日为证券来回所来回日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在怒放日办理申购和赎回央求。怒放日的具体业务办理时 间在《招募发挥书》中载明或另行公告。   若出现新的证券来回阛阓或来回所来回时刻转换或执行情况需要，基金管理 东谈主可对申购、赎回时刻进行调理，在实施日前按照《信息表示办法》的联系章程 在指定媒介公告。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 以笃定所适用的赎回费率；   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况并在不影响基金份额抓有东谈主执行利 益的前提下调理上述原则。基金管理东谈主必须在新功令动手实施前按照《信息表示 办法》的联系章程在指定媒介公告。                                    基金合同   四、申购与赎回的门径   基金投资者必须根据基金销售机构章程的门径，在怒放日的业务办理时刻向 基金销售机构提倡申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的样貌备足申购资金，投资者在提 交赎回央求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无 效而不予成交。   T 日章程时刻受理的央求，平淡情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该来回的灵验性进行证实，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构章程的其他样貌查询申购与赎回的成交情况。   申购领受全额缴款样貌，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不成 功，若申购不顺利或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回央求顺利后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏激关系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。 在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系要求处理。   五、申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体章程请参见《招募发挥书》； 定请参见《招募发挥书》； 参见《招募发挥书》； 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 具体章程请参见招募发挥书或关系公告；                                     基金合同 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调理顺利前依照《信息披 露办法》的联系章程在指定媒介公告。   六、申购用度和赎回用度 金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 资者赎回本基金基金份额时收取，扣除用于阛阓引申、注册登记费和其他手续费 后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例或中国证监 会章程的比例下限。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费并全额计入基金财产。 的章程笃定并在《招募发挥书》中列示。基金管理东谈主不错根据《基金合同》的相 关约定调理费率或收费样貌，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费样貌实施日前 依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介公告。 据阛阓情况制定基金促销霸术，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定来回样貌（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者定 期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履 行关系手续后基金管理东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   本基金领受“金额申购”样貌，申购价钱以申购日的基金份额净值为基准进 行计较，计较公式：   （1）前端收费模式   前端净申购金额＝申购金额／（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－前端净申购金额                                   基金合同   申购份额＝前端净申购金额／申购当日基金份额净值   （2）后端收费模式   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   本基金领受“份额赎回”样貌，赎回价钱以赎回日的基金份额净值为基准进 行计较，计较公式：   （1）前端收费模式   赎回金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回金额   （2）后端收费模式   ①如若投资者在认购时采纳缴纳后端认购费，则：   后端认购用度＝赎回份额×基金份额运行面值×后端认购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1―赎回费率）－后端认 购用度   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端认购费  ②如若投资者在申购时采纳缴纳后端申购费，则：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）－后端申 购用度   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端申购费   T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数目   本基金基金份额净值的计较，保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入， 由此产生的裂缝计入基金财产。   T日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公告。遇绝顶情况，经 中国证监会同意，不错得当延长计较或公告。   申购的灵验份额为按执行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金 份额净值为基准计较，计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。                                      基金合同      赎回金额为按执行证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣 除相应的用度，计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的裂缝计入基金财产。      八、申购和赎回的注册登记      投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调 整，但不得执行影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息表示办 法》的联系章程在指定媒介公告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理样貌      除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购央求：      （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；      （2）证券来回场面在来回时刻非平淡停市，导致当日基金资产净值无法计 算；      （3）基金资产界限过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主的利益；      （4）法律法例定程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；      （5）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者抓有基 金份额的比例达到或者朝上基金总份额的 50%，或者变相掩盖 50%集结度的情形 时；      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值时代仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求；      （7）基金管理东谈主合计会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔申购。      发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）                                    基金合同 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理样貌   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝接受或暂停基金份额抓有东谈主的赎回 央求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券来回场面照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金 资产净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上怒放日无数赎 回，导致本基金的现款支付出现繁重；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值时代仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （5）法律法例定程或中国证监会认定的其他情形。  发生上述第 1、2、5 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回申 请或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回央求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可脱期支付部分 赎回款项，按每个赎回央求东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比 例分派给赎回央求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续怒放日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可脱期支付赎 回款项，最长不朝上 20 个服务日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可 事前采纳将当日可能未获受理部分给予清除。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况扼杀时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照 联系章程在指定媒介上公告。   十一、无数赎回的情形及处理样貌   本基金单个怒放日，基金净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调理中转                                     基金合同 出央求份额总额后扣除申购央求证实份额总额及基金调理中转入央求份额总额 后的余额）朝上上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有武艺支付投资者的沿途赎回央求时， 按平淡赎回门径履行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回央求有繁重或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求 脱期给予办理。对于单个基金份额抓有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额 占当日央求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额抓有东谈主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采纳将当日未获办理部分 给予清除外，延长至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照 上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到沿途赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时，在单个基金份额抓有东谈主赎回央求朝向前一 怒放日基金总份额 30%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额抓有东谈主的沿途 赎回央求有繁重或者因支付该基金份额抓有东谈主的沿途赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可对该基金份额抓有东谈主的赎回央求超 过前一怒放日基金总份额 30%的部分进行脱期办理。脱期的赎回央求与下一怒放 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个基金份额抓有东谈主赎回比例在前 一怒放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求一 并按上述（1）、（2）样貌处理。   （4）如发生无数赎回时，波及基金调理业务的，基金管理东谈主将基金转出部 分视同基金赎回情况处理，投资者的调理央求可能被延长或部分达成调理。   （5）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在依 照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介公告，同期以邮寄、传真或《招募说 明书》章程的其他样貌讲述基金份额抓有东谈主，并发挥联系处理方法。                                  基金合同   本基金连气儿 2 个怒放日以上发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂 停接受赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在指定媒介公告。   十二、再行怒放申购或赎回的公告   如若发生暂停的时刻为一天，基金管理东谈主应依照《信息表示办法》的联系规 定在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的基 金份额净值。   如若发生暂停的时刻朝上一天但少于两周，暂停收尾基金再行怒放申购或赎 回时，基金管理东谈主应依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介刊登基金再行 怒放申购或赎回的公告，并在再行动手办理申购或赎回的怒放日公告最近一个开 放日的基金份额净值。   如若发生暂停的时刻朝上两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周详少雷同刊 登暂停公告一次。暂停收尾基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信 息表示办法》的联系章程在指定媒介连气儿刊登基金再行怒放申购或赎回的公告， 并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个怒放日的基金份额净值。   十三、基金的调理   为便捷基金份额抓有东谈主，畴昔在各项时代条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金管理东谈主的联系章程采纳在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金之 间进行基金调理。基金调理的数额限制、调理费率等具体章程不错由基金管理东谈主 届时另行章程并公告。   十四、转托管   本基金现在实行份额托管的来回轨制。投资者可将所抓有的基金份额从一个 来回账户转入另一个来回账户进行来回。具体办理方法参照《业务功令》的联系 章程以及基金代销机构的业务功令。   十五、按期定额投资霸术   基金管理东谈主不错为投资者办理按期定额投资霸术，具体功令由基金管理东谈主在                                   基金合同 届时发布公告或更新的招募发挥书中笃定。   十六、基金的非来回过户   非来回过户是指不领受申购、赎回等基金来回样貌，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户波折到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构招供 的其他情况下的非来回过户。   其中，“袭取”指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取 东谈主袭取；“捐赠”指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的 基金会或社会团体的情形；“司法履行”是指司法机构依据顺利司法文告将基金 份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体应合适关系法律法例和《基金合同》规 定的抓有本基金基金份额的投资者的条件。办理非来回过户必须提供基金注册登 记机构要求提供的关系贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来回过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于合适条件的非来回过户央求按《业务功令》的联系章程办理。   十七、基金的冻结、解冻及质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额抓有东谈主本东谈主 自觉要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结 与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。具体履行办法由《业务功令》约定。   在联系法律法例有明确章程的情况下，基金管理东谈主将不错办理基金份额的质 押或其它业务，并会同基金注册登记机构制定、公布和实施相应的业务功令。                                   基金合同           第六部分     基金合同当事东谈主及权利义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：国投瑞银基金管理有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   法定代表东谈主：傅强   拓荒日历：2002 年 6 月 13 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会，证监基金字【2002】25 号   组织款式：有限使命公司   注册老本：1 亿元东谈主民币   存续期限：抓续谋划   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例定程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系行动进行监 督和处理；                                    基金合同      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）在合适联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调理《业务规 则》，决定和调理除调高管理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方 式；      （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；      （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      （17）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：      （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违反《基金合同》、 基金销售与服务代理公约及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以安分信用、英勇尽责的原则管理和运用 基金财产；      （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划样貌管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产                                   基金合同 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；   （10）编制中期和年度基金阐扬；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系章程，履行信息表示及 阐扬义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不清楚基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予秘密，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时刻和样貌，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有                                        基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金管理东谈主依据法律法例，基于特定业务的需要将某项义务托福第 三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动承担使命；但因第三方使命 导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主领先承担了使命的 情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；     （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；     （24）基金在召募期间未能达到备案条件，《基金合同》不成顺利，基金管 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）办理与基金财产管理业务举止联系的信息表示事项；     （26）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；     （27）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基 金份额抓有东谈主名册；     （28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一）基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区修起门内大街 55 号     法定代表东谈主：廖林     成有时间：1984 年 1 月 1 日     批准拓荒机关和拓荒文号：1983 年 9 月 17 日国务院《对于中国东谈主民银行专 门愚弄中央银行职能的决定》（国发1983146 号）     注册老本：东谈主民币 35，640，625.71 万元     存续期间：抓续谋划     基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二）基金托管东谈主的权利与义务                                  基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的样貌在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 考究基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1）以安分信用、英勇尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）拓荒挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱和的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，考究基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金辞别成立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                                      基金合同      （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予秘密，不得向他东谈主清楚；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值，基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐阐扬、季度、中期和年度基金阐扬出具意见，发挥基 金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金 管理东谈主有未履行《基金合同》章程的行动，还应当发挥基金托管东谈主是否选用了适 当的措施；      （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；      （15）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召 集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；      （18）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会 和银行业监管机构，并讲述基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而除名；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管理东谈主追偿；      （21）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                 基金合同   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金的基金份额 抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额 抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 包括但不限于：   （1）遵循《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；   （3）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的 有限使命；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代                                基金合同 销机构处赢得的不当得利；   （6）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同             第七部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作样貌；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬门径；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 抓有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调理申购费率、调低赎回费 率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                      基金合同   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额抓有东谈主大会的 之外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样貌 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、搅扰。 益登记日。                                   基金合同   三、召开基金份额抓有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述样貌 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场所、样貌和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决款式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和场所；   （5）会务常联想划东谈主姓名及酌量电话。 书面表决样貌，并在会议讲述中发挥本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信 样貌、托福的公证机关偏激酌量样貌和酌量东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和 收取样貌。 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管 理东谈主到指定场所对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主， 则应另行书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票结果。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的样貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会样貌或通信开会样貌召开。   会议的召开样貌由会议召集东谈主笃定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会样貌召开。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有 东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主                                     基金合同 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合适法律法例、                              《基金合同》 和会议讲述的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 款式在表决欺压日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样貌进行表 决。      在同期合适以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议讲述后，在 2 个服务日内连 续公布关系教唆性公告；      （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述章程的样貌收取基金份额抓有东谈主的书面表 决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲述不参加收取书面表决意见的，不影响表 决效用；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；      （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合适 法律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，并与基金登记注册机构纪录相符， 况且托福东谈主出具的代理投票授权托福书合适法律法例、《基金合同》和会议讲述 的章程；      （5）会议讲述公布前报中国证监会备案。      选用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提交 合适会议讲述中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 合适法律法例和会议讲述章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见暧昧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所 代表的基金份额总额。                                    基金合同   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额抓有东谈主大会接洽的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲述前向大会召集东谈主提 交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议讲述发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行 审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超 出法律法例和《基金合同》章程的基金份额抓有东谈主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如若召集东谈主决 定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进 行解释和发挥。   （2）门径性。大会召集东谈主不错对提案波及的门径性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 抓东谈主不错就门径性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 东谈主大会决定的门径进行审议。   单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有 东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就吞并                                     基金合同 提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另 有章程除外。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的讲述后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程门径笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主所 抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主抓基金份额抓有东谈主大 会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特殊决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的样貌通过。                                基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作样貌、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》以特殊决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选用记名样貌进行投票表决。   选用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，提交合适 会议讲述中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议 讲述章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举两名基金份额抓 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓 有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基 金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在 出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                                  基金合同 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之 日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息表示办法》的联系章程在 指定媒介公告。如若领受通信样貌进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行顺利的基金份额抓有东谈主 大会的决议。   基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主 均有管制力。                                    基金合同     第八部分    基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一）基金管理东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责停止：   （二）基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一）基金管理东谈主的更换门径 额的基金份额抓有东谈主提名； 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 金管理东谈主； 顺利后方可履行； 息表示办法》的联系章程在指定媒介公告；                                    基金合同 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的顶住手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接管。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金资产总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换门径 额的基金份额抓有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 金托管东谈主； 顺利后方可履行； 息表示办法》的联系章程在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金资产总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主的同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；                                基金合同             第九部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系章程签订 托管公约。   签订托管公约的主张是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金份额抓有 东谈主名册登记、基金财产的守护、基金财产的管理和运作及相互监督等关系事宜中 的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                  基金合同          第十部分   基金份额的注册登记   一、基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐及基金来回证实、披发红利、 建立并守护基金份额抓有东谈主名册等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他合适条件的 机构办理。基金管理东谈主托福其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签 订托福代理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份 额注册登记、算帐及基金来回证实、披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 照联系章程于动手实施前在指定媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 册登记业务；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查抄情形及法律 法例定程的其他情形除外； 提供其他必要的服务；                                       基金合同              第十一部分    基金的投资   一、投资主张   本基金通过股票与债券等资产的合理成立，追求收益与风险的平衡，力务实 现基金资产的遥远踏实升值。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金股票投资占基金资产的比例为 40%-80%，债券投资占基金资产的比例 为 0-60%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   三、投资理念   国投瑞银模仿并遵循“价钱/内在价值”投资理念。“价钱/内在价值”投资 理念是 UBS Global AM 遥远应用并行之灵验的投资形而上学。咱们信服，天然证券的 阛阓价钱波动不定，但跟着时刻的推移，价钱会反应内在价值。当阛阓价钱偏离 内在价值时，咱们将择机买入或者卖出证券。   国投瑞银专注于基本面研究，模仿 UBS Global AM 研究方法，通过步骤严明 的投资进程来保证决策的灵验性和一致性。国投瑞银的投资文化是怒放的，饱读舞 交流、学习和共享投资方面的新见地。   四、投资策略   本基金将选用主动的类别资产成立策略，珍贵风险与收益的平衡。本基金借 鉴瑞银全球资产管理公司投资管理教养，精选具有资源上风的优质上市公司股票 和较高投资价值的债券，力务达成基金资产的遥远踏实增长。                                        基金合同      在进军阛阓风险掩盖器具的情况下，实施积极合理的计策或战术性类别资产 成立成心于掩盖阛阓的系统性风险，保障基金资产的踏实升值。本基金根据各样 资产的阛阓趋势和预期收益风险的相比判别，对股票、债券和货币阛阓器具等类 别资产的成立比例进行动态调理，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。      本基金领受多身分分析框架，从宏不雅经济环境、政策身分、阛阓利率水平、 阛阓投资价值、资金供求身分、证券阛阓运行内在动能等方面，选用定量与定性 相结合的分析方法，对质券阛阓投资的契机与风险进行空洞研判，给出股票、债 券和货币阛阓器具等资产投资契机的全体评估，根据相对风险收益预期，调理股 票、债券和货币阛阓器具等资产的成立比例。      此外，本基金还将利用基金管理东谈主在遥远投资管理过程中所蕴蓄的教养，根 据阛阓突发事件、阛阓非灵验例外效应等所形成的阛阓波动作念战术性资产成立调 整。      本基金的股票投资决策是：以从下到上的公司基本面全面分析为主，挖掘具 有资源上风的优质上市公司股票，并使用 GEVS 模子等方法评估股票的内在价值。 构建股票组合的门径是：笃定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选资源 上风企业，运用 GEVS 等估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股 票组合并对其进行动态调理。      （1）资源上风企业筛选与股票基本面分析      所谓资源，等于不错被用来创造社会金钱的一切有形和无形的客不雅存在。一 般意旨上，可把企业资源分为有形资源、无形资源和东谈主力资源。本基金投降以资 源为基础的企业竞争力分析范式（resource—based view），合计“企业里面特 质性资源、武艺的蕴蓄是解释企业赢得逾额收益和保抓企业竞争上风的要道”。      本基金从可当作抓续竞争力起原的资源四个脾性――价值性、稀缺性、难以 效法性和难以替代性辨别企业资源上风，并通过成分内析、灵验性分析、企业家 武艺分析、企业文化分析和财务分析五个方面空洞判断企业的资源欺压及整合能 力，评估企业将资源上风调理为竞争上风的武艺，结合全面的股票基本面分析， 筛选大要灵验利用资源上风、赢得逾额利润并达成抓续增长的优质企业。      资源上风是个与时俱进的成见，本基金将结合产业政策、经济结构高等化趋                                             基金合同 势、经济全球化趋势、阛阓供求演变及海外教养等身分进行空洞判断，中式具有 代表性的资源上风特征企业。    在筛选资源上风企业过程中，全面的公司基本面分析将集结其中。公司基本 面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流斟酌和行业环境评估等。 分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和遥远 内公司现款流增长的主要驱出发分，业务发展的要道点以及公司治理结构气象。 分析师要发挥作念出财务斟酌（包括 GEVS 模子输入变量）的遑急假定条件，并评 估这些假定的可靠性，对公司基本面气象作念出明确的定性判断和定量研究，给出 明确的公司评价和投资建议。    （2）本基金模仿 GEVS，以合适方法忖度股票投资价值    GEVS 是 UBS Global AM 在全球使用了 20 多年的权益估值模子。模子分阶段 考量现款流量增长率，得到各阶段现款流的现值总和，即股票的内在价值。阛阓 价钱与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。本基金在模仿 GEVS 方法的同期，还将研究中国股票阛阓脾性和某些行业或公司的具体情况。 在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效果不睬念念的情形，为此，咱们不摒除 选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。    （3）构建（及调理）模拟组合    股票策略组模仿 UBS Global AM 全球股票研究教养，评估股票投资价值，考 量分析师最有价值的研究后果，在充分评估风险的基础上，构建（及调理）股票 模拟组合。    （4）风险管理与归因分析    在形成可履行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调理。国投瑞银模仿 GRS 等风险管理系统时代，对模拟组合（事前）和执行投资组合（过后）进行风 险评估、绩效与归因分析，从而笃定可履行组合以及组合调理策略。    本基金模仿 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法，选用“从上至下”的 债券分析方法，笃定债券模拟组合，并管理组合风险。    （1）评估债券价值    债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线 （ Equilibrium Yield Curves）。                                        基金合同   平衡收益率弧线是系数关系的风险齐得到补偿时，收益率弧线的合理位置。 风险补偿包括四个方面：资金的时刻价值（补偿）、通货膨大补偿、期限补偿、 流动性及信用风险补偿。   本基金基于平衡收益率弧线，计较不同资产类别、不同剩余期限成立的预期 逾额酬金，并对预期逾额酬金进行排序，得到投资评级。   （2）采纳投资策略   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采纳策略和个券 采纳策略。在不同期期，以良策略对组合收益和风险的孝顺不尽换取，具体领受 何种策略，取决于债券组合允许的风险进度。   （3）构建（及调理）债券组合   债券策略组将模仿 UBS Global AM 债券研究方法，凭借各成员债券投资管理 教养，评估债券价钱与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。   债券策略组每周开会接洽及调理债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债 券。同期从风险管理的角度，评估调理对组合久期、类别权重等的影响。   （4）风险管理与归因分析   国投瑞银模仿 UBS Global AM 全球风险管理系统（GRS）方法管理债券组合 风险。GRS 方法关心组合风险起原，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把 组合总体风险领会为阛阓风险、刊行东谈主特定风险和汇率风险等。   （1）考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时刻、行权 样貌、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，忖度权证合理价值。   （2）根据权证合理价值与其阛阓价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)” 以及权证合理价值对订价参数的敏锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、 抓有或沽出权证。   五、投资限制   （一）圮绝行动   为艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金圮绝从事下列行动：                                    基金合同 行的股票或债券； 基金托管东谈主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 行动。   如法律法例或监管部门取消上述圮绝性章程，本基金管理东谈主在履行得当门径 后可不受上述章程的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 不得朝上该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的沿途怒放式基金（包括怒放式基金 以及处于怒放期的按期怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合抓有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动股票的 30%； 资产净值的 40%； 以上，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 值的 0.5%，基金抓有的沿途权证的市值不朝上基金资产净值的 3%，基金管理东谈主 管理的沿途基金抓有吞并权证的比例不朝上该权证的 10%； 值的 2%；本基金抓有的系数运动受限证券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；                                     基金合同 资产，所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因 素甚而基金不合适前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；    如法律法例或监管部门取消上述限制性章程，在履行得当门径后，本基金不 受上述章程的限制。    除上述第 4、10、11 项之外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金界限 变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不在限制 之内，但基金管理东谈主应在 10 个来回日内进行调理，以达到门径。法律法例另有 章程的从其章程。    六、功绩相比基准    本基金功绩相比基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中债空洞指数收益率×   本基金属于活泼成立夹杂型基金。在执行投资运作中，本基金的股票投资在 基金资产中的占比将以基金股票成立比例范围 40-80%的中间值，即约 60%为基 准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的空洞相比与判断进行调 整，为此，空洞基金资产成立与阛阓指数代表性等身分，本基金选用阛阓代表性 较好的沪深 300 指数和中债空洞指数加权当作本基金的投资功绩评价基准。   如若今后法律法例发生变化，中证优配或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的功绩 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准的股票指 数时，基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行关系门径后，不错变更本基金业 绩相比基准并实时公告。                                基金合同   七、风险收益特征   本基金为活泼成立夹杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预 期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，但低于股票型基金。   八、基金管理东谈主代表基金愚弄推动权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益。 份额抓有东谈主的利益。   九、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和政策的章程进行融资融券。                                基金合同               第十二部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的样貌开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基                                基金合同 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互对消；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 对消。                                 基金合同             第十三部分   基金资产估值   一、估值主张   基金资产估值的主张是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后笃定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为关系的证券来回场面的平淡营业日以及国度法律法例规 定需要对外表示基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下样貌进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生紧要变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交 易市价，笃定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化身分，调理最近来回市价，笃定公允价钱。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近来回市价，笃定公允 价钱。                                   基金合同      （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时代笃定公允价值。 来回所上市的资产因循证券，领受估值时代笃定公允价值，在估值时代难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。      （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值时代笃定公允价 值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公拓荒行有明确锁按期的股票，吞并股票在来回所上市后，按交 易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票， 按监管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价， 则估值为零。 估值时代笃定公允价值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。      根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主计较的基金净值信息。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经 关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对 基金净值信息的计较结果对外给予公布。      四、估值对象                                   基金合同   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   五、估值门径   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面款式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合 同》章程的估值方法、时刻、门径进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传的确书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账主张查对同期进行。   六、基金份额净值的证实和估值诞妄的处理   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较 日基金资产净值除以该计较日基金份额余额后的数值。基金份额净值的计较保留 到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入。   当基金估值出现影响基金份额净值的诞妄时，基金管理东谈主应当立即纠正，并 选用合理的措施驻防损失进一步扩大。当诞妄达到或朝上基金资产净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；估值诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值诞妄给投资者形成 损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的使命，有权向责 任东谈主追偿。   对于错误处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的原因形成错误，导致其他当事东谈主碰到损失的， 错误的使命东谈主应当对由于该错误碰到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“错误处 理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报错误、数据传输错误、数据计 算错误、系统故障错误、下达指示错误等；对于因时代原因引起的错误，若系同 行业现存时代水平不成想到、不成幸免并不成克服的，则按下列联系不可抗力的 章程处理。   由于不可抗力原因形成投资者的来回贵寓灭失或被诞妄处理或形成其他差                                 基金合同 错，因不可抗力原因出现错误确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，错误使命方应实时联接各 方，实时进行更正，因更正错误发生的用度由错误使命方承担；由于错误使命方 未实时更正已产生的错误，给当事东谈主形成损失的由错误使命方承担；若错误使命 方照旧积极联接，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿使命。错误使命方冒昧更正的情况向联系当事东谈主进行证实， 确保错误已得到更正。   （2）错误的使命方对可能导致联系当事东谈主的径直损失考究，分歧波折损失 考究，况且仅对错误的联系径直当事东谈主考究，分歧第三方考究。   （3）因错误而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错使命方仍冒昧错误考究，如若由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还 不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则错误使命方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福 不当得利的权利；如若赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和超 过其执行损失的差额部分支付给错误使命方。   （4）错误使命方断绝进行抵偿时，如若因基金管理东谈主错误形成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如若因基金托管东谈主错误造 成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理 东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理 东谈主考究向错误方追偿。   （5）如若出现错误确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （6）按法律法例定程的其他原则处理错误。   错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：                                     基金合同      （1）查明错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据错误发生的原因确 定错误的使命方；      （2）根据错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因错误形成的损失进行评估；      （3）根据错误处理原则或当事东谈主协商的方法由错误的使命方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来回数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就错误的更正向联系当事东谈主进行证实；      （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较诞妄偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东谈主应当阐扬中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金 份额净值计较诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报 中国证监会备案。      七、暂停估值的情形 时； 格且领受估值时代仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，应当暂停基金估值；      八、绝顶情形的处理 资产估值诞妄处理； 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、得当、合理的措施进行检 查，然而未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金 托管东谈主不错除名抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施 扼杀由此形成的影响。                                      基金合同                第十四部分   基金用度与税收      一、基金用度的种类                        《基金合同》顺利后与基金关系的 信息表示用度； 用度。      本基金停止算帐时所发生的用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。      二、基金用度计提方法、计提门径和支付样貌      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较 方法如下：                                     基金合同      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－7 项用度，根据联系法例及相应公约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       《基金合同》顺利前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息表示用度等用度； 目。      四、用度调理      基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调理基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等关系费率。      调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 抓有东谈主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额抓有东谈主大会。      基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的联系章程 在指定媒介上公告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执           基金合同 行。                                    基金合同             第十五部分   基金的收益与分派   一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以偏激他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照联系章程不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、基金收益分派原则 次。若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派样貌是现款分成；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时刻、分 配数额及比例、分派样貌等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的联系章程在指定媒介公告。                                  基金合同   六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》履行。                                        基金合同             第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则处理：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个 司帐年度； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面样貌证实。   二、基金的年度审计 从业履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东谈主同意。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介公告。                                 基金合同           第十七部分     基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏激他联系章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的确凿性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简 称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的 时刻和样貌查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特殊发挥外，货币单元为东谈主民币                                         基金合同 元。      五、公开表示的基金信息      公开表示的基金信息包括：      （一）基金招募发挥书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要      基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募发挥书、《基金合同》提要登载在指定媒体和基金管理东谈主网站上；基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。 发挥基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募发挥书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募发挥书并登载 在指定网站上；基金招募发挥书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募发挥书。       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体门径，发挥基金产物的脾性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。      基金产物贵寓概要编制、表示与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 履行。      上述紧要变更主要包括：      （1）基金合同、基金托管公约关系内容发生变更；      （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；                                  基金合同   （3）变更基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有紧要影响的事项。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募发挥书确当日登载于指定媒体和基金管理东谈主网站上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒体和基金管理东谈主网站上 登载《基金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、                 《招募发挥书》等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较样貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度阐扬，将年 度阐扬登载在指定网站上，并将年度阐扬教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐扬中的财务司帐阐扬应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期阐扬，将 中期阐扬登载在指定网站上，并将中期阐扬教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐扬，                                      基金合同 将季度阐扬登载在指定网站上，并将季度阐扬教唆性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐扬、中 期阐扬或者年度阐扬。      如阐扬期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金按期阐扬“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、阐扬期末抓有份额及占比、阐扬 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的绝顶情形除外。      本基金抓续运作过程中，应当在基金年度阐扬和中期阐扬中表示基金组结伙 产情况偏激流动性风险分析等。      （七）临时阐扬      本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的有 关章程编制临时阐扬书，并登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十；                                    基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门考究东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓细密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽， 并将联系情况立即阐扬中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准 或者备案，并给予公告。召开基金份额抓有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额抓有东谈主大会的召开时刻、会议款式、审议事项、议事门径和表决 样貌等事项。   基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对 基金份额抓有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履行相                                   基金合同 关信息表示义务。   （十）算帐阐扬   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐阐扬。算帐阐扬应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐 阐扬登载在指定网站上，并将算帐阐扬教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东谈主员考究管理信息表示事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得清楚未 公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 表示内容与款式准则等法例定程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期阐扬、更新的招募发挥书、基金产物贵寓概要、算帐阐扬等公开表示的 关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳表示信息的报刊，单只基金 只需采纳一家报刊。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网 站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信息的确凿、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，进步信息表示服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息，基金销售机构应当按照中国证监会章程作念好关系信息传递服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资                                   基金合同 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质地，该用度不得从基金财 产中列支。      为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计阐扬、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 轨则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                   基金合同       第十八部分   基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）调理基金运作样貌；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬门径；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主张或投资范围（法律法例和中国证监会另有章程的除 外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东谈主大会召开门径；   （9）停止《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例允许加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调低本基金的申购费率、赎 回费率或变更收费样貌；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额抓有东谈主大会的 之外的其他情形。 效后方可履行，自《基金合同》顺利之日起依照《信息表示办法》的联系章程在 指定媒介公告。                                   基金合同   二、《基金合同》的停止   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组妥洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐扬；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐扬进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐扬出具法律意见书；   （6）将算帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、算帐用度                                   基金合同   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐扬经具有证券、期 货关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 基金合同            第十九部分     业务功令   基金份额抓有东谈主应遵循《国投瑞银基金管理有限公司怒放式基金业务功令》 （以下称《业务功令》）。《业务功令》由基金管理东谈主制订，并由其解释与修改， 但《业务功令》的修改若执行修改了《基金合同》，则应召开基金份额抓有东谈主大 会，对《基金合同》的修改达成决议。                                基金合同             第二十部分    违约使命   一、因《基金合同》当事东谈主的违约行动形成《基金合同》不成履行或者不 能实足履行的，由违约的一方承担违约使命；如属《基金合同》当事东谈主两边或 多方当事东谈主的违约，根据执行情况，由违约方辞别承担各自应负的违约使命。 然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 的当作或不当作而形成的损失等； 定的投资原则而愚弄或不愚弄其投资权而形成的损失等；   二、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主造 成毁伤的，应当辞别对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产 或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命。   三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主 利益的前提下，《基金合同》大要不绝履行的应当不绝履行。非违约方当事东谈主在 职责范围内有义务实时选用必要的措施，驻防损失的扩大。莫得选用得当措施 甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因驻防损失扩 大而支拨的合理用度由违约方承担。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有管制力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。                                基金合同             第二十二部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证实后顺利。    《基金合同》的灵验期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管制力。    《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机 构的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或 复印件，但内容应以《基金合同》原来为准。                                基金合同           第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协 商惩处。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容提要  一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金的基金份额 抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额 抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 包括但不限于：   （1）遵循《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；   （3）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的                                    基金合同 有限使命；      （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处赢得的不当得利；      （6）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例定程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系行动进行监 督和处理；      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）在合适联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调理《业务规 则》，决定和调理除调高管理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方 式；      （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利                                 基金合同 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违反《基金合同》、 基金销售与服务代理公约及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以安分信用、英勇尽责的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；   （10）编制中期和年度基金阐扬；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系章程，履行信息表示及                                   基金合同 阐扬义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不清楚基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予秘密，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时刻和样貌，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主依据法律法例，基于特定业务的需要将某项义务托福第 三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动承担使命；但因第三方使命 导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主领先承担了使命的 情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到备案条件，《基金合同》不成顺利，基金管                                  基金合同 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）办理与基金财产管理业务举止联系的信息表示事项；   （26）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （27）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基 金份额抓有东谈主名册；   （28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的样貌在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 考究基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1）以安分信用、英勇尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）拓荒挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱和的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，考究基金财产托处事宜；                                      基金合同      （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金辞别成立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予秘密，不得向他东谈主清楚；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐阐扬、季度、中期和年度基金阐扬出具意见，发挥基 金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金 管理东谈主有未履行《基金合同》章程的行动，还应当发挥基金托管东谈主是否选用了适 当的措施；      （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；      （15）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召 集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；      （18）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会                                    基金合同 和银行业监管机构，并讲述基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而除名；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管理东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作样貌；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬门径；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。                                    基金合同 抓有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调理申购费率、调低赎回费 率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额抓有东谈主大会的 之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样貌 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                      基金合同 基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述样貌 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场所、样貌和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决款式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和场所;   （5）会务常联想划东谈主姓名及酌量电话。 书面表决样貌，并在会议讲述中发挥本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信 样貌、托福的公证机关偏激酌量样貌和酌量东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和 收取样貌。 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管 理东谈主到指定场所对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主， 则应另行书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的， 不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的样貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会样貌或通信开会样貌召开。   会议的召开样貌由会议召集东谈主笃定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会样貌召开。                                     基金合同 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有 东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合适法律法例、                              《基金合同》 和会议讲述的章程，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 款式在表决欺压日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样貌进行表 决。      在同期合适以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议讲述后，在 2 个服务日内连 续公布关系教唆性公告；      （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述章程的样貌收取基金份额抓有东谈主的书面表 决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲述不参加收取书面表决意见的，不影响表 决效用；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；      （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书合适 法律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，并与基金登记注册机构纪录相符， 况且托福东谈主出具的代理投票授权托福书合适法律法例、《基金合同》和会议讲述 的章程；      （5）会议讲述公布前报中国证监会备案。      选用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提交 合适会议讲述中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头                                    基金合同 合适法律法例和会议讲述章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见暧昧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额抓有东谈主大会接洽的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲述前向大会召集东谈主提 交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议讲述发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行 审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超 出法律法例和《基金合同》章程的基金份额抓有东谈主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如若召集东谈主决 定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进 行解释和发挥。   （2）门径性。大会召集东谈主不错对提案波及的门径性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 抓东谈主不错就门径性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有 东谈主大会决定的门径进行审议。   单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有                                     基金合同 东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就吞并 提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另 有章程除外。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的讲述后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程门径笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主所 抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主抓基金份额抓有东谈主大 会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特殊决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的样貌通过。                                基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作样貌、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》以特殊决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选用记名样貌进行投票表决。   选用通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，提交合适 会议讲述中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议 讲述章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举两名基金份额抓 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓 有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基 金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在 出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                                    基金合同 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之 日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息表示办法》的联系章程在 指定媒介公告。如若领受通信样貌进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行顺利的基金份额抓有东谈主 大会的决议。   基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主 均有管制力。  三、基金收益分派原则、履行样貌   （一）基金收益分派原则 次。若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派样貌是现款分成；   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时刻、分 配数额及比例、分派样貌等内容。   （三）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的联系章程在指定媒介公告。                                       基金合同  四、与基金财产管理、运作联系用度的索取、支付样貌与比例      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较 方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  五、基金资产的投资标的和投资限制  （一）投资主张      本基金通过股票与债券等资产的合理成立，追求收益与风险的平衡，力务实 现基金资产的遥远踏实升值。      （二）投资范围      本基金的投资对象是具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。      本基金股票投资占基金资产的比例为 40%-80%，债券投资占基金资产的比例                                     基金合同 为 0-60%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资限制   为艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金圮绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来回、主管证券价钱偏激他不正派的证券来回举止；   （8）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程圮绝从事的其 他行动。   如法律法例或监管部门取消上述圮绝性章程，本基金管理东谈主在履行得当门径 后可不受上述章程的限制。   本基金的投资组合将遵循以下限制：   （1）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由基金管理东谈主管理的其他基金共同抓有一家公司刊行的证券， 不得朝上该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的沿途怒放式基金（包括怒放式基金 以及处于怒放期的按期怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合抓有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动股票的 30%；   （3）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基                                     基金合同 金资产净值的 40%；    （4）本基金抓有的现款及到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5％ 以上，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （5）本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；    （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不朝上上一来回日基金资产 净值的 0.5%，基金抓有的沿途权证的市值不朝上基金资产净值的 3%，基金管理 东谈主管理的沿途基金抓有吞并权证的比例不朝上该权证的 10%；    （7）本基金抓有一家公司刊行的运动受限证券，其市值不得朝上基金资产 净值的 2%；本基金抓有的系数运动受限证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得朝上本基金的 总资产，所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金的建仓期为 6 个月；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得朝上基金资产净值 的 15%；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因 素甚而基金不合适前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （12）关系法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。    如法律法例或监管部门取消上述限制性章程，在履行得当门径后，本基金不 受上述章程的限制。    除上述第（4）、（10）、（11）项之外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或 基金界限变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例 不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个来回日内进行调理，以达到门径。法律 法例另有章程的从其章程。   六、基金净值信息的计较方法和公告样貌                                   基金合同   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   本基金合同顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）调理基金运作样貌；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬门径；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主张或投资范围（法律法例和中国证监会另有章程的除 外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东谈主大会召开门径；   （9）停止《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例允许加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调低本基金的申购费率、赎 回费率或变更收费样貌；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                   基金合同   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额抓有东谈主大会的 之外的其他情形。 效后方可履行，自《基金合同》顺利之日起依照《信息表示办法》的联系章程在 指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组妥洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐扬；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐扬进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐扬出具法律意见书；                                   基金合同   （6）将算帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐扬经具有证券、期 货关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案 后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  八、争议惩处样貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有管制力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的样貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原来为准。

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